技術(shù)擴散的過程與模型：一個文獻綜述——中南大學(xué)學(xué)報

 一、引言
技術(shù)擴散是創(chuàng)新過程中的一個后續(xù)子過程，但同時又是一個完整獨立的技術(shù)與經(jīng)濟結(jié)合的運動過程（武春友，1997）[1]。舒爾茨（1990）認為 “沒有擴散，創(chuàng)新便不可能有經(jīng)濟影響”[2]。熊彼特（1912）將技術(shù)創(chuàng)新的大面積或大規(guī)模的模仿視為技術(shù)創(chuàng)新擴散[3]。斯通曼（1989）定義技術(shù)擴散為“一項新技術(shù)的廣泛應(yīng)用和推廣”[4]?？颇_（1986）則指出，技術(shù)擴散是“對理解和開發(fā)所引進技術(shù)的能力的一種轉(zhuǎn)移”[5]。傅家驥（1992）則將技術(shù)創(chuàng)新擴散定義為技術(shù)創(chuàng)新通過一定渠道在潛在使用者之間傳播、采用的過程，并認為技術(shù)創(chuàng)新擴散可理解為由創(chuàng)新觀點擴散、研究與開發(fā)技術(shù)擴散、和技術(shù)實施擴散三部分組成[6]。曾剛（2002）提出了技術(shù)擴散是指一項技術(shù)在其它經(jīng)濟領(lǐng)域和更大地域空間范圍的應(yīng)用推廣[7]。
通過對以往文獻的梳理發(fā)現(xiàn)，文獻中經(jīng)常出現(xiàn)“技術(shù)創(chuàng)新擴散”這個概念，它的概念和“技術(shù)擴散”的概念基本相同[8]，多數(shù)學(xué)者將這兩個概念等同使用。事實上，技術(shù)擴散和技術(shù)創(chuàng)新擴散仍然有一些細微的區(qū)別：技術(shù)創(chuàng)新擴散的過程始于技術(shù)發(fā)明或技術(shù)成果的首次商業(yè)化應(yīng)用之時，而技術(shù)擴散的過程應(yīng)始于技術(shù)發(fā)明或技術(shù)成果出現(xiàn)之時，即技術(shù)擴散的起點早于技術(shù)創(chuàng)新擴散，這種差別通常被忽略[9]。傅家驥（1992）認為技術(shù)擴散和技術(shù)創(chuàng)新擴散的關(guān)系既有聯(lián)系又有區(qū)別，技術(shù)擴散是指 R&D 技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新實施技術(shù)的擴散，它與創(chuàng)新觀點擴散分別構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新擴散的不可分割的兩個方面[6]，即技術(shù)創(chuàng)新擴散包括技術(shù)擴 散[10]。
因此，本文將技術(shù)創(chuàng)新擴散視為技術(shù)擴散的同義語，認同技術(shù)擴散并把它視為技術(shù)創(chuàng)新的過程，通過梳理技術(shù)擴散過程、機制和模型研究的文獻，以期為研究技術(shù)擴散提供借鑒和參考。
二、技術(shù)擴散過程的研究
（一）技術(shù)擴散理論及其演化
技術(shù)擴散是一個復(fù)雜的技術(shù)與經(jīng)濟、技術(shù)與市場相結(jié)合的過程。關(guān)于擴散的成因、動力、方向、范圍和程度，學(xué)者們因為各自的角度不同，對這些問題的認識也不盡相同。傳統(tǒng)的技術(shù)擴散理論，將擴散過程大致劃分為傳播過程、替代過程、學(xué)習(xí)過程、博弈過程和演化過程等。傳播過程的觀點認為擴散起始于最初的技術(shù)創(chuàng)新供方，隨著時間的推移，新技術(shù)逐漸被采用，新的采用者或變?yōu)闈撛诘男录夹g(shù)的供給者或?qū)撛诓捎谜弋a(chǎn)生口頭的交流作用，潛在采用者不斷減少，直至為零，至此擴散過程宣告結(jié)束[11?14]。從技術(shù)
替代的觀點來看技術(shù)創(chuàng)新的歷史，發(fā)現(xiàn)真正全新的產(chǎn)品遠比換代新產(chǎn)品少。因此，擴散更多地表現(xiàn)為新技術(shù)對老技術(shù)的替代[15]。學(xué)習(xí)過程是從學(xué)習(xí)的角度指出擴散過程實質(zhì)上是一個再創(chuàng)新的過程。創(chuàng)新被采用過程中，有許多技術(shù)問題需要解決，有時要進行研究開發(fā)活動。擴散過程根據(jù)新技術(shù)的成熟程度可被分為若干個階段，在每個階段中新技術(shù)都在不斷的調(diào)整和創(chuàng)新[16?17]。一些研究則認為擴散過程是一個博弈過程，參與者們做出的決策不僅會考慮自己的利益情況，也會考慮決策對其他參與者的影響[18]。演化分析思想打破了就擴散過程而論擴散過程的思維定式，把擴散過程重新放回到現(xiàn)實的環(huán)境中，聯(lián)系環(huán)境的變化、產(chǎn)業(yè)的演化、技術(shù)與經(jīng)濟的發(fā)展、社會的變遷等一系列復(fù)雜的相關(guān)過程，進行全方位的考察[19?20]。
技術(shù)擴散過程模式研究基本是從時間角度和空間角度展開的。傳統(tǒng)擴散理論對擴散過程的研究，都是隨時間來展開。羅杰斯（1983）將技術(shù)擴散過程隨時間變遷劃分為五個階段， 即認識階段、說服階段、決策階段、實施階段和證實階段[21]，在這五個階段中，有一系列的變量促進或延緩整個決策過程，對技術(shù)擴散過程更側(cè)重于研究影響擴散過程的因素，即企業(yè)在新技術(shù)條件下產(chǎn)出比例如何隨時間變化并趨于飽和[4]。從空間角度展開研究的文獻中，早期的研究將信息的流動視為擴散過程的主導(dǎo)因素，技術(shù)擴散的強度有隨距離增加而衰減的趨勢，從而產(chǎn)生了空間上的“近鄰效應(yīng)” [22]。后期的研究則將技術(shù)在空間擴散的方式分成了兩種：一種是以Morrill[23]、Darwent[24]為代表的波浪式空間擴散，一種是以Richardson[25]、Casetti[26]、Pedersen[27]為代表的等級空間擴散。
（二）擴散過程與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)
技術(shù)擴散活動呈現(xiàn)出顯著的網(wǎng)絡(luò)特征。之前學(xué)者對擴散過程的研究專注于擴散的時間、采納者數(shù)量或者擴散的空間范圍，但都忽略了擴散過程中的一個關(guān)鍵因素——擴散所形成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。在決定是否采納某項創(chuàng)新的決策過程中，個體往往很注重那些與自己相似，并且已經(jīng)采納了該創(chuàng)新的個體的經(jīng)驗和感受，而這種對于創(chuàng)新的主觀評價是通過擴散網(wǎng)絡(luò)從個體傳達給另一個個體的[28]。擴散網(wǎng)絡(luò)包含了網(wǎng)絡(luò)組織、人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和交互網(wǎng)絡(luò)等，創(chuàng)新者、采用者等擴散行為主體作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點，共同構(gòu)成了一個復(fù)雜的創(chuàng)新擴散網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的存在加快了技術(shù)擴散。
網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)影響著網(wǎng)絡(luò)節(jié)點關(guān)聯(lián)、擴散方式、擴散距離、擴散路徑和擴散程度[29]。趙正龍（2008）等在分析企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的擴散過程時，指出網(wǎng)絡(luò)特征和企業(yè)行為模式會影響到創(chuàng)新的擴散過程，網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性越高，平均度越低，就越容易影響創(chuàng)新的自然選擇過程[30]。Cainelli G.等（2007）對在一個固定的本地系統(tǒng)里的社會資本和動態(tài)創(chuàng)新進行了研究，提出研發(fā)網(wǎng)絡(luò)或社會功能是創(chuàng)新產(chǎn)出的強大的動力[31]。有部分學(xué)者認為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)會對擴散過程產(chǎn)生影響，并且這種影響是相互的，社會網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新擴散之間存在的這種雙向反饋關(guān)系，也稱為“共生演化”[32]。
網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在一定程度上加劇了技術(shù)擴散過程的復(fù)雜性，主要體現(xiàn)為擴散過程的不確定性、技術(shù)擴散過程中的影響因素以及技術(shù)創(chuàng)新不同性質(zhì)主體之間的相互轉(zhuǎn)化，即創(chuàng)新技術(shù)的擁有方與創(chuàng)新技術(shù)的吸收方之間是相互轉(zhuǎn)變的，這種轉(zhuǎn)變具有較大的不確定性和隨機性。隨著對復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論研究的興起，越來越多的學(xué)者將技術(shù)擴散與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)結(jié)合起來研究，豐富了技術(shù)擴散的研究成果。
（三）擴散過程的影響因素
技術(shù)擴散過程的復(fù)雜性引起了學(xué)者對影響因素研究的興趣。一系列的影響因素會影響技術(shù)擴散的速率、范圍和持續(xù)性。雖然研究成果頗多，但說法各異。通過對文獻的梳理，對擴散過程的影響因素研究大致分為三個方面：
新技術(shù)的特性及創(chuàng)新企業(yè)的行為。不同類型的技術(shù)在不同的空間（企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間、不同領(lǐng)域）中的擴散特性是不同的。陳勁等（2008）[33]、趙新剛等（2006）[34]、王開明等（2005）[35]、Delre S. A.等（2007）[36]等學(xué)者都是這方面研究的代表。
采用者或消費者的行為。不同性質(zhì)的技術(shù)擴散的采用者對擴散的影響也是不同的，采用者的地位、認知偏好、人際交流等因素都會影響擴散[37?38]，從事該方面研究的學(xué)者有楊朝峰（2006）[39]、付曉蓉等（2011）[40]、Alkemade等（2005）[41]等。
傳播渠道。傳播渠道聯(lián)接著創(chuàng)新?lián)碛姓吆筒杉{者，在一定程度上影響著擴散主體的行為。傳播渠道主要體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、擴散的空間特征等方面，不同的傳播渠道會影響擴散的范圍、程度和持續(xù)性，從事這方面研究的學(xué)者有MacGarvie（2005）[42]、Delre等（2010）[43]、陳錕（2010）[44]、鮮于波等（2009）[45]等學(xué)者。
以往對于影響因素的研究中，覆蓋了從技術(shù)、產(chǎn)品到市場的技術(shù)擴散全過程管理，包括了產(chǎn)業(yè)（網(wǎng)絡(luò)）、聯(lián)盟、企業(yè)、新產(chǎn)品等多方面。從中可以看出這一系列的影響因素造成了擴散過程的復(fù)雜和難以預(yù)期。因此，通過定性描述、定量分析等方法，希望可以更加深刻、準確地揭示各種因素影響技術(shù)擴散的方式與規(guī)律。
因此，本文認為技術(shù)擴散過程既有信息的傳播，采用者的采用、學(xué)習(xí)，也有技術(shù)間的相互競爭和博弈，并隨著時間和空間的變遷不斷演化。擴散過程必須具備四個要素：一項創(chuàng)新，通過特定的渠道，經(jīng)過一段時間，發(fā)生在社會系統(tǒng)成員之間[46]，其社會系統(tǒng)成員之間會構(gòu)成一個是具有無標度和小世界特性的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。