國(guó)際合作：防止核擴(kuò)散的有效途徑——江淮論壇

 在全球化背景下，國(guó)際合作尤為重要。合作的目的在于，通過(guò)有關(guān)國(guó)際組織、非國(guó)際組織及國(guó)家之間的努力，團(tuán)結(jié)國(guó)際上一切積極力量，限制核擴(kuò)散。核不擴(kuò)散領(lǐng)域國(guó)際合作的有效途徑，在于充分發(fā)揮聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的職能，完善國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)的工作機(jī)理，拓寬國(guó)家對(duì)話渠道，并重視國(guó)際民間交往。
（一）國(guó)際合作的內(nèi)涵與基礎(chǔ)
在核不擴(kuò)散領(lǐng)域，國(guó)際合作是指國(guó)際社會(huì)在一定的機(jī)制下，按照一定的程序和規(guī)則，共同參與防止核擴(kuò)散的工作，達(dá)到維持國(guó)際和平與安全的宗旨和目標(biāo)。國(guó)際合作意味著世界各國(guó)家、各地區(qū)對(duì)防止核擴(kuò)散承擔(dān)的共同義務(wù)，也意味著它們擁有共同的權(quán)利。這種權(quán)利和義務(wù)，來(lái)源于國(guó)際條約和國(guó)際強(qiáng)行法規(guī)范。核武器擴(kuò)散對(duì)國(guó)際和平與安全產(chǎn)生威脅，與聯(lián)合國(guó)憲章宗旨背道而馳。國(guó)際關(guān)系的實(shí)踐表明，核不擴(kuò)散已成為指導(dǎo)國(guó)際活動(dòng)的國(guó)際習(xí)慣，各國(guó)有遵守的義務(wù)，也有制止核擴(kuò)散的權(quán)利。
核不擴(kuò)散的國(guó)際合作，具有政治基礎(chǔ)、法律基礎(chǔ)和物質(zhì)基礎(chǔ)。在政治基礎(chǔ)上，有核國(guó)家之間，尤其是核大國(guó)之間，無(wú)論其意識(shí)形態(tài)和社會(huì)制度如何，核不擴(kuò)散都已成為共識(shí)，大多數(shù)無(wú)核武器國(guó)家在核不擴(kuò)散理念基礎(chǔ)上的合作態(tài)度對(duì)機(jī)制的長(zhǎng)久維持起到了舉足輕重的作用。核不擴(kuò)散的法律基礎(chǔ)，除《聯(lián)合國(guó)憲章》外，還有有關(guān)核問題的一系列國(guó)際條約和國(guó)際法文件，主要有1970年生效的《不擴(kuò)散核武器條約》、1996年《全面禁止核試驗(yàn)條約》、2005年《制止核恐怖行為國(guó)際公約》等。防止核擴(kuò)散需要大量的資金投入，比如在銷毀核武器、確?，F(xiàn)有核武器和核材料的安全方面。由于世界主要國(guó)家的共識(shí)，經(jīng)濟(jì)保障問題基本得到解決。
（二）安理會(huì)體制下的國(guó)際合作
安理會(huì)是聯(lián)合國(guó)最重要的工作機(jī)構(gòu)，負(fù)有維護(hù)國(guó)際和平與安全的重要使命。依據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》的規(guī)定，安理會(huì)有權(quán)判定危害和平與安全情勢(shì)的存在，并可采取包括武力在內(nèi)的一切行動(dòng)，恢復(fù)和平狀態(tài)。（5）這意味著安理會(huì)完全可以在核不擴(kuò)散事務(wù)中發(fā)揮不可替代的重要作用。安理會(huì)依法可以判定核擴(kuò)散對(duì)世界和平的危害，可以采取和平手段解決核擴(kuò)散問題，可以采取武力措施消除核擴(kuò)散情勢(shì)。目前，在和平手段中較常采用的是經(jīng)濟(jì)制裁手段，例如2013年3月7日安理會(huì)第六次對(duì)朝決議中就有“擴(kuò)大對(duì)朝金融制裁”和“防止向朝鮮提供賽車、珠寶等奢侈品”，在以往的決議中亦有多次凍結(jié)朝鮮實(shí)體及官員資產(chǎn)、禁止對(duì)朝提供和銷售奢侈品的條款。（6）因?yàn)樵撌侄稳菀鬃屍渌麌?guó)家相互配合，進(jìn)行高效的國(guó)際合作，能較快地達(dá)到制裁目的和效果。
在上述核擴(kuò)散性質(zhì)的判定和有關(guān)措施的采用過(guò)程中，安理會(huì)應(yīng)該注意與聯(lián)合國(guó)大會(huì)、聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)及國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)的充分合作，并應(yīng)充分聽取有關(guān)會(huì)員國(guó)的意見和建議，加強(qiáng)安理會(huì)的內(nèi)部協(xié)商，以確保決議的正確性和有效性。為有效行使職權(quán)，安理會(huì)可以依照《聯(lián)合國(guó)憲章》第29條的規(guī)定，設(shè)立一個(gè)與聯(lián)合國(guó)原子能委員會(huì)平行的核問題工作組，作為安理會(huì)內(nèi)部常設(shè)性質(zhì)的工作機(jī)構(gòu)，執(zhí)行安理會(huì)交付的工作，加強(qiáng)安理會(huì)與國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。
（三）國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)體制下的國(guó)際合作
國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）是一個(gè)同聯(lián)合國(guó)建立關(guān)系，并由世界各國(guó)政府在原子能領(lǐng)域進(jìn)行科學(xué)技術(shù)合作的機(jī)構(gòu)，其宗旨是加速擴(kuò)大原子能對(duì)全世界和平、健康和繁榮的貢獻(xiàn)，并確保由機(jī)構(gòu)本身，或經(jīng)機(jī)構(gòu)請(qǐng)求，或在其監(jiān)督管制下提供的援助不用于推進(jìn)任何軍事目的。（7）但是，面對(duì)核擴(kuò)散困境，國(guó)家原子能機(jī)構(gòu)顯得無(wú)能為力。第一，機(jī)構(gòu)對(duì)于非成員國(guó)和《不擴(kuò)散核武器條約》非締約國(guó)沒有約束力。第二，機(jī)構(gòu)對(duì)非國(guó)家行為體的非恐怖行為無(wú)監(jiān)督權(quán)。包括核科學(xué)家和核走私分子的個(gè)人、跨國(guó)公司進(jìn)行非法核生產(chǎn)、核買賣，走私和盜竊核材料、核技術(shù)和核設(shè)備的問題，是《全面禁止核試驗(yàn)條約》沒有涉及的核擴(kuò)散問題。2007年7月生效的《制止核恐怖主義行為國(guó)際公約》，填補(bǔ)了現(xiàn)有核不擴(kuò)散機(jī)制針對(duì)非國(guó)家行為體的空白，為預(yù)防和懲治核恐怖犯罪提供了法律依據(jù)。但該公約適用的對(duì)象是恐怖行為，而對(duì)尚未構(gòu)成恐怖主義的行為無(wú)約束力。第三，機(jī)構(gòu)對(duì)核能和平利用與核擴(kuò)散的尺度不易掌握。無(wú)核國(guó)家有和平利用核能的權(quán)利，但在得到核技術(shù)、核原料以后，如果進(jìn)一步發(fā)展核武器或?qū)ν夂藬U(kuò)散，則非機(jī)構(gòu)所能控制。第四，在核事務(wù)的處理上，機(jī)構(gòu)缺乏威信和決定權(quán)。比如在伊朗核問題上，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)理事會(huì)成員國(guó)的態(tài)度存在分歧。代表歐盟的英、法、德和美國(guó)與俄羅斯、中國(guó)等國(guó)的觀點(diǎn)有一定差別，而機(jī)構(gòu)本身無(wú)法作出決議。
對(duì)于上述問題，國(guó)家原子能機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)。一是與聯(lián)合國(guó)合作，修改有關(guān)條約，把機(jī)構(gòu)非成員國(guó)和不擴(kuò)散條約體系的非締約國(guó)納入聯(lián)合國(guó)法律框架下。二是加強(qiáng)與安理會(huì)的聯(lián)系，充分利用安理會(huì)職權(quán)，對(duì)核擴(kuò)散威脅作出判斷。（8）三是加強(qiáng)與成員國(guó)的溝通合作，通過(guò)成員國(guó)打擊非國(guó)家行為體的核擴(kuò)散行為。四是改革機(jī)構(gòu)決策機(jī)制，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)權(quán)力，樹立機(jī)構(gòu)權(quán)威。五是強(qiáng)化國(guó)際監(jiān)管與核查機(jī)制，加強(qiáng)國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)的核查能力，加強(qiáng)出口管制并對(duì)非法轉(zhuǎn)讓進(jìn)行攔截，同時(shí)滿足國(guó)際上和平利用核能的需要。
（四）國(guó)家之間的直接對(duì)話與合作
國(guó)際核不擴(kuò)散體系是國(guó)際安全體系的一個(gè)重要組成部分，前景如何很大程度上取決于各國(guó)能否以新安全觀指導(dǎo)各自的安全行為，形成良性的安全互動(dòng)。無(wú)核武器國(guó)家，尤其是不結(jié)盟國(guó)家，在核裁軍方面要求擁有核武器國(guó)家采取更多實(shí)際行動(dòng)，向無(wú)核國(guó)家提供實(shí)質(zhì)性安全保障，同時(shí)要求維護(hù)各國(guó)和平利用核能的權(quán)利，加強(qiáng)該領(lǐng)域的國(guó)際合作。相反，西方國(guó)家希望加強(qiáng)核不擴(kuò)散力度。其實(shí)對(duì)于弱小國(guó)家而言，其有限的經(jīng)濟(jì)能力和技術(shù)能力很難支持發(fā)展核武器及其發(fā)射系統(tǒng)和儲(chǔ)存設(shè)施，以及維護(hù)和更新核武器的高昂成本。國(guó)家間的雙邊和多邊對(duì)話是增強(qiáng)相互了解的重要渠道，在此基礎(chǔ)上的合作是核不擴(kuò)散取得成效的必要保證。
除了對(duì)話形式，國(guó)家的自身行為也能起到示范作用。如美國(guó)2003年5月提出《防擴(kuò)散安全倡議》，2009年4月美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬提出“無(wú)核世界”口號(hào)，表示美國(guó)要帶頭銷毀世界上所有的核武器。美國(guó)還推動(dòng)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)舉行首次核不擴(kuò)散與核裁軍峰會(huì)，努力促成批準(zhǔn)《全面禁止核試驗(yàn)條約》，力推《不擴(kuò)散核武器條約》審議大會(huì)取得成效，主導(dǎo)召開核安全峰會(huì)等。國(guó)際社會(huì)雖然需要“觀其行”，但至少其輿論影響是正面的。
（五）民間工作
民間人士是推動(dòng)核不擴(kuò)散的有生力量。維護(hù)人類和平是有識(shí)之士的共同追求，無(wú)論在有核國(guó)家還是在無(wú)核國(guó)家，都有無(wú)核化的民間呼聲。在國(guó)際防擴(kuò)散舞臺(tái)上，活動(dòng)著多個(gè)非國(guó)際組織。他們以多種方式從事核不擴(kuò)散的宣傳、游說(shuō)、揭露、制止等工作，成就顯著。國(guó)際社會(huì)應(yīng)該重視和支持這一領(lǐng)域的民間活動(dòng)。（9）
結(jié) 語(yǔ)
核不擴(kuò)散機(jī)制是一個(gè)涉及國(guó)際關(guān)系、外交、法律以及核技術(shù)等領(lǐng)域的、包括組織機(jī)制和條約機(jī)制內(nèi)容的法律機(jī)制。由于受到國(guó)際政治的影響，這一體系存在一定的缺陷。在全球化背景下，國(guó)際社會(huì)面臨的核問題更加突出。完善核不擴(kuò)散領(lǐng)域的國(guó)際合作機(jī)制甚為迫切。充分發(fā)揮安理會(huì)的職能，加強(qiáng)國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)的職權(quán)，深入開展各國(guó)政府之間的協(xié)調(diào)合作以及民間交往，是核不擴(kuò)散國(guó)際合作的有效途徑。
核不擴(kuò)散是國(guó)際社會(huì)面臨的共同問題，作為核大國(guó)之一和重要的國(guó)際政治力量，中國(guó)積極參與核不擴(kuò)散行動(dòng)責(zé)無(wú)旁貸。中國(guó)在朝鮮核試驗(yàn)等世界核事務(wù)中發(fā)揮了積極作用，但總體上講主動(dòng)參與度不夠，沒有實(shí)質(zhì)性主導(dǎo)權(quán)。無(wú)論是為了維護(hù)自身國(guó)家安全，還是樹立和鞏固大國(guó)形象，中國(guó)都應(yīng)積極進(jìn)行防止核擴(kuò)散工作。首先，主動(dòng)參與國(guó)際核不擴(kuò)散事務(wù)，發(fā)揮一定的主導(dǎo)作用。其次，加強(qiáng)相關(guān)立法工作，一是主動(dòng)參與國(guó)際立法，二是加強(qiáng)國(guó)內(nèi)核立法。再次，加強(qiáng)與其他國(guó)家在核領(lǐng)域的司法協(xié)助，有效打擊核擴(kuò)散犯罪行為。
注釋：
（1）1995年5月在聯(lián)合國(guó)《不擴(kuò)散核武器條約》的審議和延長(zhǎng)大會(huì)上，178個(gè)締約國(guó)以協(xié)商一致方式?jīng)Q定無(wú)限期延長(zhǎng)該條約。大會(huì)還通過(guò)了兩個(gè)決議：核不擴(kuò)散和裁軍的原則和目標(biāo)。
（2）截至2013年2月，《全面禁止核試驗(yàn)條約》有183個(gè)國(guó)家簽約，159國(guó)家批約，批準(zhǔn)附件2的國(guó)家有36個(gè)。在44個(gè)擁有核能力的國(guó)家中有36個(gè)國(guó)家批約，8個(gè)國(guó)家未批約，包括：中國(guó)、埃及、印度、伊朗、以色列、朝鮮、巴基斯坦、美國(guó)，因此該條約至今尚未生效。資料來(lái)源：http：//www.ctbto.org/specials/who-we-are/，2013年3月15日訪問。
（3）2013年2月12日，朝鮮不顧國(guó)際社會(huì)普遍反對(duì)，再次進(jìn)行核試驗(yàn)。新華網(wǎng)，http：//news.xinhuanet.com/world/2013-02/12/c_114671733.htm，2013年2月13日訪問。
（4）這些地區(qū)的核擴(kuò)散國(guó)家包括東北亞的朝鮮，南亞的印度和巴基斯坦，中東的伊朗。
（5）見《聯(lián)合國(guó)憲章》第39條，第42條。
（6）《安理會(huì)歷次對(duì)朝決議對(duì)比》，新浪網(wǎng)，http：//news.sina.com.cn/z/nkhsy2013/，2013年3月15日訪問。
（7）《國(guó)家原子能機(jī)構(gòu)規(guī)約》第2條。
（8）國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)與聯(lián)合國(guó)及其安理會(huì)聯(lián)系的法理依據(jù)為《國(guó)家原子能機(jī)構(gòu)規(guī)約》第16條。
（9）如2008年成立的獨(dú)立組織“核不擴(kuò)散和核裁軍國(guó)際委員會(huì)”，已舉行5次大會(huì)，還頻繁召集和舉辦地區(qū)性、專題性會(huì)議。2010年3月9日復(fù)旦大學(xué)美國(guó)研究中心與斯德哥爾摩國(guó)際和平研究所（SIPRI）在復(fù)旦大學(xué)共同舉辦“中國(guó)和歐洲加強(qiáng)核安全的方法”國(guó)際研討會(huì)，顯示了中國(guó)對(duì)非政府組織推動(dòng)國(guó)際防擴(kuò)散和核裁軍的支持。見《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2010年3月18日第2版。
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