綠色施工過程中有效預(yù)防施工方與監(jiān)理方合謀行為的博弈分析

 引言
建筑活動(dòng)是人類作用于自然環(huán)境的重要生產(chǎn)活動(dòng)之一，同時(shí)也是消耗資源和污染環(huán)境的最大生產(chǎn)活動(dòng)之一。建筑物在建造過程中的污染現(xiàn)象會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生較大的影響，所以如何控制和減小建筑活動(dòng)對(duì)環(huán)境的污染和破壞就成為工程管理的一個(gè)熱點(diǎn)問題。[1]
根據(jù)建筑行業(yè)的特點(diǎn)并結(jié)合可持續(xù)發(fā)展的思想，我國引入“綠色施工”的概念，但由于綠色施工概念在我國出現(xiàn)的較晚，各方面研究還處于初期發(fā)展階段，所以在實(shí)際施工中綠色施工理念的推廣還存在著一些問題和障礙，需要我們?nèi)ミM(jìn)一步討論和改善。[2]本文運(yùn)用博弈論的理論與方法，分析了施工方和監(jiān)理方合謀行為與政府監(jiān)管力度的關(guān)系，提出了防范二者合謀的措施。以期為促進(jìn)綠色施工快速健康發(fā)展提供參考。
1 綠色施工的概念及現(xiàn)狀
綠色施工是指在工程建設(shè)過程中，在保證工程質(zhì)量和施工安全等基本前提下，通過科學(xué)的管理以及技術(shù)的進(jìn)步，最大限度地減少資源消耗和工程施工對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響。[3]
社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展需要一個(gè)良好的社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)，綠色施工是可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)中的一個(gè)重要組成部分。但我國在綠色施工方面的研究工作開展較晚，還處于起步階段，僅有建設(shè)部于2007年推出的一部 《綠色施工導(dǎo)則》，但這部導(dǎo)則不帶有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，只屬于總體導(dǎo)向性要求，無法對(duì)綠色施工的健康發(fā)展起到全面性的推動(dòng)和保證。[5-6]
2 施工企業(yè)與監(jiān)理人員合謀行為的動(dòng)因及后果分析
綠色施工是一個(gè)系統(tǒng)工程，不僅僅是施工企業(yè)單方的工作，它需要各個(gè)參與方通過共同協(xié)作來完成。政府部門的全方位監(jiān)督管理、施工企業(yè)的過程控制、監(jiān)理單位的全過程監(jiān)督指導(dǎo)均在綠色施工中起著不可或缺的作用。[7]
對(duì)于施工企業(yè)來說，追求最高利潤是第一目標(biāo)。施工企業(yè)實(shí)行綠色施工會(huì)增加成本，占用資金，所以如果沒有外部力量強(qiáng)行干預(yù)，企業(yè)不會(huì)主動(dòng)按綠色施工的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工。這就要求監(jiān)理單位對(duì)施工企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)的、嚴(yán)格的監(jiān)理，但是當(dāng)監(jiān)理方從自身利益最大化的角度考慮，就有可能和施工方合謀作假，不依照綠色施工原則進(jìn)行監(jiān)理。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)雖然不是綠色施工的直接參與主體，但是要通過法律和行政手段對(duì)綠色施工活動(dòng)進(jìn)行全過程監(jiān)督和管理，但是由于政府監(jiān)管部門、施工企業(yè)和監(jiān)理人員之間信息是不對(duì)稱的，再加上施工企業(yè)和監(jiān)理人員的道德風(fēng)險(xiǎn)，合謀行為就變得很難控制。我們運(yùn)用博弈論中混合策略的理論分析此問題。
3 博弈模型的提出
3.1 假設(shè)條件 基本假設(shè)：①監(jiān)理人員、施工方和政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)都是理性人，都追求自身效用的最大化且風(fēng)險(xiǎn)中立；②政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)有“核查”“不核查”兩種可選策略，“核查”有“發(fā)現(xiàn)問題”“未發(fā)現(xiàn)問題”兩種情況；③監(jiān)理人員和施工方有“合謀”“不合謀”兩種可選策略；④政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)核查會(huì)產(chǎn)生成本，核查成功會(huì)得到收益；⑤監(jiān)理人員和施工方合謀會(huì)產(chǎn)生成本，合謀成功會(huì)產(chǎn)生收益。[8-9]
3.2 模型建立
3.2.1 前提假設(shè) ①監(jiān)理人員和施工企業(yè)之間不進(jìn)行合謀，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)不核查，則監(jiān)理人員、施工企業(yè)的額外收益為零，政府收益為正常收益V（V是施工企業(yè)實(shí)施綠色施工，資源消耗和環(huán)境破壞減少，對(duì)人民生活的負(fù)面影響降低，政府公信力上升帶來的正面效應(yīng)）。②監(jiān)理人員和施工企業(yè)不進(jìn)行合謀，但政府依然進(jìn)行核查，則三方的收益為V-C1，0，0（C1是政府進(jìn)行核查工作的成本，V>C1）。③監(jiān)理人員和施工企業(yè)合謀，但政府不進(jìn)行核查工作，則監(jiān)理人員和施工企業(yè)的收益為S、A（S和A分別為監(jiān)理人員和施工企業(yè)通過合謀而得到的非法收入）。政府不進(jìn)行核查工作時(shí)，政府收益為-C2。④監(jiān)理人員和施工企業(yè)合謀，政府雖然進(jìn)行核查，但并未發(fā)現(xiàn)問題。則政府、監(jiān)理人員、施工企業(yè)的收益為-C1-C2、S、A。⑤監(jiān)理人員和施工企業(yè)合謀，政府進(jìn)行核查時(shí)查實(shí)，并給與處分和懲罰。則政府、監(jiān)理人員、施工企業(yè)收益分別為V-C1+M（M為政府對(duì)監(jiān)理人員和施工企業(yè)的懲罰所得）、-H、-G。⑥監(jiān)理人員和施工企業(yè)有合謀行為的概率為P1，不合謀的概率為1-P1。政府核查概率為P2。政府不核查的的概率為1-P2。當(dāng)合謀發(fā)生時(shí)政府核查能發(fā)現(xiàn)合謀問題的概率為P3，未能發(fā)現(xiàn)有合謀問題的概率為1-P3。
3.2.2 混合策略博弈模型
3.3 模型求解
①政府進(jìn)行核查的期望收益為？仔1，不進(jìn)行核查的期望收益為？仔2，分別為：
？仔1=P1[（V-C1+M）P3+（-C1-C2）（1-P3）]+（1-P1）[（V-C1）P3+（V-C1）（1-P3）]？仔2=-P1C2+（1-P1）V
當(dāng)政府核查的期望收益與不核查的期望收益相同時(shí)，即令？仔1=？仔2，得：p1*=■（1）
②施工企業(yè)進(jìn)行合謀的期望收益為？仔3，不進(jìn)行合謀的期望收益為？仔4，分別為：
？仔3=P2[P3（-G）+（1-P3）A]+（1-P2）A，？仔4=0
當(dāng)施工企業(yè)進(jìn)行合謀的期望收益與不進(jìn)行合謀的期望收益相同時(shí)，即？仔3=？仔4，得：P2*=■（2）
③監(jiān)理人員進(jìn)行合謀的期望收益為？仔5，不進(jìn)行合謀的期望收益為？仔6，分別為：
？仔5=P2[P3（-H）+S（1-P3）]+S（1-P2），？仔6=0
當(dāng)監(jiān)理人員進(jìn)行合謀的期望收益與不進(jìn)行合謀的期望收益相同時(shí)，即？仔5=？仔6，得：P2*=■（3）
④依據(jù)（1）（2）（3）式可以得到政府、監(jiān)理人員及施工企業(yè)三者混合博弈模型的納什均衡為：
P1*=■，P2*=■
或者為P1*=■，P2*=■
4 模型分析
①由式（1）可知，監(jiān)理人員與施工企業(yè)進(jìn)行合謀的概率為P1，與政府進(jìn)行核查所產(chǎn)生的成本C1成正比，如果政府核查所花費(fèi)的成本C1過大，政府就很有可能通過減少核查次數(shù)以達(dá)到降低成本的目的，因此查實(shí)合謀的概率也就相應(yīng)減少，監(jiān)理人員和施工企業(yè)進(jìn)行合謀的概率也就隨即上升。與政府進(jìn)行核查時(shí)發(fā)現(xiàn)有合謀的概率P3、政府收益V及通過處罰所得收益M成反比。由此可以看出，政府的核查業(yè)務(wù)能力越高，監(jiān)理人員和施工企業(yè)進(jìn)行合謀的概率就越低。與C2成反比，即與政府不進(jìn)行核查工作，二者合謀給帶來的負(fù)面影響成反比。政府如果不進(jìn)行核查工作或核查工作較少，二者合謀的概率就會(huì)增大，社會(huì)負(fù)面影響就會(huì)上升。通過以上分析可知政府不僅要增加核查力度同時(shí)還要控制核查成本，避免因?yàn)槌杀具^高而減少核查次數(shù)。
②由式（2）可知當(dāng)P2③如果A和S大幅度提高，則導(dǎo)致P2*躍升。這表明，政府進(jìn)行核查工作的納什均衡概率有顯著提高，要求實(shí)際核查概率P2要大于P2*。否則監(jiān)理人員與施工企業(yè)就有可能發(fā)生合謀作假行為。同時(shí)也能說明政府核查概率P2和核查工作能夠查實(shí)的概率P3都比較高時(shí)，為什么仍有不少施工企業(yè)與監(jiān)理人員會(huì)發(fā)生合謀作假行為，這是因?yàn)橥ㄟ^合謀得到的額外收益A和S較大的緣故。因此政府加大對(duì)二者合謀的懲罰力度，是減少二者合謀作假行為出現(xiàn)的關(guān)鍵因素。
5 合謀防范對(duì)策
5.1 加強(qiáng)立法，完善法律法規(guī) 法律、法規(guī)既是政府監(jiān)理綠色施工的保障措施，又是監(jiān)理行為發(fā)揮效用的直接手段。目前政府在處理監(jiān)理方和施工方合謀行為時(shí)，因?yàn)槿狈ο鄳?yīng)的法律制度，而無法及時(shí)的處理二者的合謀行為。鑒于此，政府主管部門應(yīng)該完善有關(guān)綠色施工的法律法規(guī)體系。[10]
5.2 完善核查體系 建立針對(duì)綠色施工的核查體系。對(duì)工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、招投標(biāo)、施工進(jìn)度、竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)等各個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控。各有關(guān)部門應(yīng)組成相應(yīng)的核查體系，明確各自的主體責(zé)任，加強(qiáng)各部門之間的相互合作。從而降低核查成本，提高核查次數(shù)和核查質(zhì)量，最大程度的保證綠色施工的實(shí)施。
5.3 加大對(duì)合謀的懲罰力度 在建立完善前兩種機(jī)制后首當(dāng)其沖的是加大對(duì)合謀的懲罰力度。從模型可以看出當(dāng)政府的核查力度很大的時(shí)候，仍會(huì)出現(xiàn)施工企業(yè)與監(jiān)理人員進(jìn)行合謀作假的現(xiàn)象，這是因?yàn)楹现\后的額外收益較大的緣故。所以加大對(duì)施工方和監(jiān)理方懲罰力度是制止合謀問題的關(guān)節(jié)所在。
6 結(jié)束語
通過建立混合策略博弈模型我們分析出了監(jiān)理人員和施工企業(yè)合謀的主要原因，并提出了一系列的防范措施，試圖規(guī)范綠色施工的監(jiān)理工作，并提高施工企業(yè)進(jìn)行綠色施工的意識(shí)。工程監(jiān)理應(yīng)該在施工的全過程中，工程質(zhì)量是前提，綠色施工是原則，節(jié)約資金、保護(hù)環(huán)境、降低材料損耗是追求的成果。政府應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督，提高懲罰力度促使施工單位按綠色施工原則進(jìn)行施工，最大程度避免監(jiān)理人員與施工單位的合謀問題，以促使綠色施工有效的推廣，讓建筑行業(yè)健康的發(fā)展。