通過制度建設推進道德治理的對策——中州學刊

諾斯曾指出：“社會強有力的道德和倫理法則是使經濟體制可行的社會穩(wěn)定因素。”④但社會強有力的道德和倫理法則只有在強有力的制度環(huán)境中才能成長起來。從上述導致突出道德問題衍生根源的分析中我們可以得出如下結論：唯有建立和完善市場經濟健康運行所需要的一系列制度，并通過這些制度給人們提供穩(wěn)定的預期、有效的激勵和嚴格的約束，經濟領域中的突出道德問題才會得到徹底根治，良好的市場經濟倫理秩序才能真正建立起來。
1.建構明晰的產權制度，給人們提供追求長期利益的穩(wěn)定預期和重復博弈的基本規(guī)則
諾思的制度變遷理論表明，中世紀以來對私有產權的明確界定與國家對私有產權的保護，是近代西方世界興起的根本原因。一個有效率的經濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在，但有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權以便造成一種刺激，將個人的經濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動。⑤該精辟觀點表明，只有建立一套較為完備的產權制度，在中國社會內部才能生長發(fā)育出一個完備的市場經濟體系，市場體系所需要的道德才能形成。關于產權，諾斯以為，它“包括規(guī)定了所有權歸屬、使用、收入權的財產權，以及資源和法律中提到的各種資產轉讓權”⑥。產權也是一系列權利的組合，包括所有權、占有權、使用權、支配權、索取權、繼承權和不可侵犯權。產權制度可以劃分為兩種類型，即公共的和民有的（或私有的）。一般說來，明晰而得到保護的產權具有這樣一種功能：給人們提供追求長期利益的穩(wěn)定預期和重復博弈的基本規(guī)則。也就是說，不明確界定和保護私有財產權，人們看不到長遠的預期收益，必然只作最少次博弈的打算。因而背信棄義、坑蒙拐騙甚至暴力搶劫，都有可能成為他最經濟的行為選擇，并給他帶來眼前的最大利益。而利益是道德的基礎，不保護個人合法利益的產權制度必然導致“劣幣驅逐良幣”的嚴重后果。只有當私有財產權能夠為人們提供穩(wěn)定的未來預期收入時，財產所有者才不會選擇那些缺乏遠見和背信棄義的短期行為。由此可見，建構對不同產權的明確界定和保護制度，是誠信等美德生成的經濟基礎。我國要建立良好的市場經濟秩序和充分的社會信用供給，就必須從憲法上宣布對合法獲得的私有財產給予嚴格保護，并以《民法》等一系列相關法律加以具體落實。此外，要充分發(fā)揮國家在產權制度變遷中的作用，為產權的運行提供一個公正安全的制度環(huán)境。如此，市場經濟所需要的美德才能夠生長起來。
2.不斷完善自由競爭制度，有效運用市場力量來揚善抑惡
亞當·斯密在《道德情操論》中提出的在西方經濟理論中最具深遠影響的“看不見的手”的概念，揭示了市場競爭制度推動西方國家在近代興起的奧秘。“看不見的手”的深刻含義是，“每一個人，在他不違反正義的法律時都應聽其完全自由，讓他采用自己的方法，追求自己的利益，以其勞動和資本和任何其他人或其他階級相競爭”⑦。由于可以從市場和效率兩方面對自由競爭概念加以詮釋，所以自由競爭表現(xiàn)出事實性和價值性的雙重特征。自由競爭的事實性表現(xiàn)為競爭是一種經濟活動，它與特定的市場狀況相聯(lián)系并有客觀外在形式。自由競爭的價值性表現(xiàn)為，由于在一定情況下個人的求利行為促進了資源的有效配置和社會利益的實現(xiàn)，因而自由競爭活動本身也就成為市場主體的價值訴求。而壟斷是自由競爭的對立面，壟斷帶來的危害是企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力、社會責任意識淡漠、服務質量下降，并由此產生了各種各樣的突出道德問題。而反對壟斷和倡導自由競爭的目的是保護消費者權益，維護市場秩序。因此，排除不正當競爭、規(guī)制壟斷、打擊商業(yè)欺詐等行為，是在限制自由的基礎上實現(xiàn)社會總體的真正的自由，應把“優(yōu)勝劣汰”的決定權交給消費者。當然自由競爭除了基本制度設計的保障外，還源于市場環(huán)境無形的建構，這就需要所有社會成員的共同努力。
3.建構誠信法和誠信制度體系，對失信行為予以強力規(guī)制
目前，中國出現(xiàn)的各種違背誠信規(guī)則的行為和現(xiàn)象，每年造成的經濟損失高達5000億元人民幣，對社會道德所帶來的負面影響更是不可低估。因此，對誠信的一些具體規(guī)范進行立法是促進市場經濟健康發(fā)展的必然要求，也是誠信治理的有效措施。在這方面，西方經濟發(fā)達國家，尤其是美國的社會誠信管理體系建設實踐值得我國借鑒。美國是世界上誠信管理相關法律最為健全的國家，很多發(fā)達國家的誠信管理相關法律的立法和執(zhí)法工作都曾借鑒美國的法律和立法經驗。美國正在實施的與誠信管理有關的法律有16部，如《公平信用報告法》、《公平信用機會法》、《公平信用和貸記卡揭露法》、《公平信用結賬法》、《誠實借貸法》和《信用修復機構法》等。此外，完善的社會誠信體系必須有發(fā)達健全的誠信中介機構作為組織和制度保障，因此要建立企業(yè)信用服務機構和為企業(yè)融資服務的信用評級機構，以有力促進信用經濟的健康發(fā)展。不僅如此，還要加大對失信行為的懲戒力度，使失信者為自己的失信行為付出慘重代價?？傊?，只有誠信法律和誠信制度真正發(fā)揮強有力的作用，才能迫使市場主體遵守誠信，進而避免各種各樣機會主義行為的產生。
4.建立完善的市場監(jiān)督制度體系，及時發(fā)現(xiàn)和揭露違法違德者的惡劣行徑
在市場經濟條件下，政府的職能主要可概括為經濟調節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務四個方面。政府在市場監(jiān)管方面的職責主要有：保障食品和藥品安全、監(jiān)督企業(yè)的環(huán)境污染和保障環(huán)境安全、制止企業(yè)間的不正當競爭、打擊制售假冒偽劣產品和保護知識產權等。為此，政府要做到：一是制定相應的全國或地方的行業(yè)法規(guī)，建立各級政府和主管部門責任制，做到依法監(jiān)管，各負其責。二是制定更高的產品質量檢驗標準、安全標準和環(huán)境保護標準。例如，在食品和藥品行業(yè)，既要支持技術創(chuàng)新，也要堅持依法創(chuàng)新。這是因為，在法制時代，科學技術的發(fā)展絕不是科技自然價值的簡單釋放，科技創(chuàng)新必須在法制的軌道上推進。技術創(chuàng)新必須堅守安全底線，新原料、新技術、新方法的使用和推廣，食品藥品無論是應用于生產領域還是應用于安全監(jiān)管領域，都必須堅持“安全第一”的原則，確定更高的產品質量檢驗標準、安全標準和環(huán)境保護標準。三是定期公布黑名單，依法對列入黑名單的企業(yè)進行處罰，對危害重大的企業(yè)要予以注銷，讓責任人受到重罰。四是充分發(fā)揮新聞輿論、行業(yè)協(xié)會、國際組織的作用，形成多層次、多渠道的監(jiān)管體系，使企業(yè)的不道德行為及時得到曝光和披露，以促進企業(yè)成為市場經濟社會的有德公民。
5.建立社會責任投資制度體系，引領企業(yè)追求高尚的社會價值目標
近年來，社會責任投資在海外已經是一個相當成熟的概念并得以廣泛運用。它是指投資者在超出傳統(tǒng)的盈利和財務指標的范圍內，積極關注企業(yè)社會責任表現(xiàn)，通過對企業(yè)履行經濟、環(huán)境、社會等社會責任的情況進行評價，排除那些在社會責任方面表現(xiàn)不佳的公司，從而最終作出投資決策。社會責任投資以預期穩(wěn)定利潤分配的持續(xù)性、遵守法律、雇傭習慣、尊重人權、消費者問題、社會貢獻程度和對環(huán)境問題的關注等社會倫理性標準為基礎，評價并選擇企業(yè)進行投資。社會責任投資的理念是被投資的企業(yè)應當在獲利的同時行善。因為社會責任投資者相信，通過把對社會、環(huán)境、人權等議題的道德關切融入投資決策過程中，投資就能夠創(chuàng)造一個珍視和擁護人類尊嚴、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的世界。改變世界、創(chuàng)造財富是社會責任投資所追求的社會價值目標。社會責任投資作為一種新的投資理念和投資方式，在倫理方面對企業(yè)提出了如下新要求：一是在責任對象上，要求企業(yè)從向單一主體負責轉變?yōu)橄蚨嘀刂黧w負責；二是在價值目標上，要求企業(yè)從追求單一價值目標轉向追求多重價值目標；三是在自然資源分配上，要求企業(yè)轉向重視多重社會公平；四是在企業(yè)信息發(fā)布上，要求企業(yè)從企業(yè)信息獨占轉變?yōu)槠髽I(yè)信息公開和信息共享。正是這些轉變，使得美國在投資對象的選擇方面，從事酒精、煙草、核動力、武器生產的一些企業(yè)被投資者剔除在投資范圍之外，環(huán)境污染、雇員歧視或性別歧視、不尊重人權、誠信缺失等道德表現(xiàn)低劣的企業(yè)更是被投資者所拋棄。而那些積極履行社會責任的企業(yè)不僅能夠獲得投資者青睞，也是它們在激烈的市場競爭中立于不敗之地的重要保證。社會責任投資通過外部投資市場競爭的壓力啟動企業(yè)自我約束的內部動力（包括管理層以及股東）來實現(xiàn)對提升企業(yè)倫理的引領作用。這為我們當前的道德治理提供了很好的借鑒。
6.以意識形態(tài)等非正式制度的完善引領獨善其身、兼善天下
圣雄甘地面對苦難的印度，尖銳指出毀滅人類的有“七宗罪”，其中之一就是“沒有道德的商業(yè)”。溫家寶也曾告誡說，企業(yè)要認真貫徹國家政策，關心社會，承擔必要的社會責任。企業(yè)家不僅要懂經營、會管理，企業(yè)家的身上還應該流著道德的血液。那么，如何讓企業(yè)家的身上流淌著道德的血液以避免經濟領域中的惡性事件反復循環(huán)發(fā)生呢？諾思的制度變遷理論中的意識形態(tài)理論對我國當前的道德治理具有重大啟示。在諾思看來，意識形態(tài)既被看做是一種規(guī)范制度，又被看做是一種世界觀，由它支配、解釋信念并賦予合法性。意識形態(tài)包括社會的價值觀念、倫理規(guī)范、文化傳統(tǒng)等，它構成了一個社會文化遺產的一部分并具有強大的生命力。由于人的理性的有限性，社會的正式制度運行需要通過倫理道德這一非正式制度的安排來克服“搭便車”等機會主義傾向。從我國的實際情況來看，我國的文化傳統(tǒng)和現(xiàn)行的意識形態(tài)與市場經濟制度既具有某種程度的契合性，亦具有一定的矛盾和沖突。例如，傳統(tǒng)文化中“生財有道、取財有義、用財有禮”的商業(yè)倫理精神與市場經濟制度所要求的守法經營、誠實守信規(guī)則是契合的，但其權力本位的人治傳統(tǒng)與市場經濟制度所要求的民主法治是直接沖突的。因此，我們一方面要充分挖掘和擴大兩者的契合性，另一方面要通過意識形態(tài)建設和文化建設盡量縮小兩者的矛盾和沖突。當前，尤其要把社會主義核心價值體系融入企業(yè)文化建設的過程之中，使社會主義核心價值體系所倡導的主流價值文化在企業(yè)經營和管理中得到傳承和發(fā)展。因此，把正式制度規(guī)則與倫理規(guī)范和文化傳統(tǒng)有機結合起來，既強調正式制度的剛性約束，又凸顯文化和價值觀的精神激勵作用，是企業(yè)文化建設的主要內容，也是對當前經濟領域各種道德問題進行治理應采取的重要舉措。此外，也可對企業(yè)家和企業(yè)員工定期開展企業(yè)倫理培訓，以文化力引領企業(yè)家作合格的企業(yè)公民。
注釋
①②④[美]道格拉斯·C·諾思：《經濟史中的結構與變遷》，陳郁、羅華平等譯，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994年，第225—226、48、51頁。
③⑥[美]道格拉斯·諾斯：《理解經濟變遷過程》，鐘正生、邢華等譯，楊瑞龍、鄭江淮校，中國人民大學出版社，2007年，第70、53頁。
⑤[美]道格拉斯·諾斯、羅伯特·托馬斯：《西方世界的興起》，厲以平、蔡磊譯，華夏出版社，1989年，第1頁。
⑦[英]亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》下卷，商務印書館，1974年，第252—253頁。