制度變遷與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域道德問題的衍生及治理對策——中州學(xué)刊

當(dāng)前，道德治理是我國社會建設(shè)中的重中之重。道德治理是有序開展、分領(lǐng)域進(jìn)行的。因為不同領(lǐng)域中的道德問題是不同的，因而針對不同領(lǐng)域道德問題的治理策略也是有差別的。本文重點從我國經(jīng)濟(jì)制度變遷的視角出發(fā)，探討導(dǎo)致道德領(lǐng)域突出問題衍生的原因及其治理策略。
一、制度變遷理論與分析道德領(lǐng)域突出問題的視角
新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯認(rèn)為：“制度是一系列被指定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。”①制度由正式制度和非正式制度兩部分構(gòu)成。正式制度是指政府、國家或統(tǒng)治者等按照一定的目的和程序有意識創(chuàng)造的一系列政治、經(jīng)濟(jì)規(guī)則及契約等法律法規(guī)；非正式制度是人們在長期實踐中形成的，具有持久的生命力，并構(gòu)成世代相傳的文化的一部分，包括價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣及意識形態(tài)等因素。制度變遷是指新制度（或新制度結(jié)構(gòu)）產(chǎn)生、替代或改變舊制度的動態(tài)過程。制度變遷的目的是打破不合理、無效率的制度，建立合理而富有效率的制度。合理而富有效率的制度至少應(yīng)當(dāng)有兩個基本特征：一是能夠最大限度地消除人們“搭便車”等機(jī)會主義行為的可能性，使每個社會成員從事生產(chǎn)性活動的成果得到有效保護(hù)，從而使他們獲得一種努力從事生產(chǎn)活動的良好激勵；二是可以最大限度地發(fā)揮生產(chǎn)要素的內(nèi)在潛力，使每一個社會成員的積極性和創(chuàng)造性得到更大程度的發(fā)揮與釋放。
以諾斯為代表的新制度主義的制度變遷理論，試圖為建立一個關(guān)于制度的產(chǎn)生、成長、成熟、衰亡的理論框架提供基礎(chǔ)，但它同時也為我們研究當(dāng)前我國道德領(lǐng)域中的突出問題及其治理策略提供了一個新的視角，即我國經(jīng)濟(jì)制度的變遷是引發(fā)當(dāng)前道德領(lǐng)域突出問題不斷產(chǎn)生的深刻原因，而治理道德領(lǐng)域的突出問題也要從建立和完善各種制度這一根本之處入手。
二、市場經(jīng)濟(jì)制度變遷與道德領(lǐng)域突出問題的衍生
我國由計劃經(jīng)濟(jì)制度向市場經(jīng)濟(jì)制度的變遷呈現(xiàn)出由一種封閉型制度向開放型制度兩種異質(zhì)性制
度急劇替代的特點，這一急劇替代的過程是造成倫理沖突、道德不適和道德失范的基本原因。
1.市場經(jīng)濟(jì)制度的急劇性變遷使既有的道德處于適應(yīng)和調(diào)整過程之中
在計劃經(jīng)濟(jì)制度下，個體利益無法得到凸顯和承認(rèn)，國家利益就是整個社會每一個個人利益的代表，集體主義道德也就成為社會發(fā)展必然和現(xiàn)實的要求。那時，社會道德可以順利承繼幾千年中國傳統(tǒng)文化中的整體主義（或集體主義），而整個經(jīng)濟(jì)制度（與社會制度、政治制度幾乎統(tǒng)一化、重疊化）都以集體主義作為基本理念，并在實踐中得到自上而下的弘揚(yáng)和遵循，人們的思想觀念高度統(tǒng)一，社會風(fēng)氣和道德素養(yǎng)確實處于較高水平。但是，由于計劃經(jīng)濟(jì)制度超越了當(dāng)時社會生產(chǎn)力的發(fā)展階段，逐步暴露出弊端而成為一種不合理、無效率的制度，它對人們的行為難以產(chǎn)生有效激勵而被人們拋棄，制度變遷已成必然。市場經(jīng)濟(jì)體制及相關(guān)制度的建立打破了束縛生產(chǎn)力發(fā)展的枷鎖，極大地提升了社會生產(chǎn)力的發(fā)展和進(jìn)步，但由于這一制度變遷是一個急速的、由封閉型向開放型的異質(zhì)性制度變遷的過程，所以市場經(jīng)濟(jì)的大潮不僅沖垮了高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制，而且各種思想觀念的沖擊也使民眾無從判斷，舊的道德被打破，新的道德尚未建立起來，在許多方面道德尚處于一種真空狀態(tài)。因為市場經(jīng)濟(jì)制度是市場在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟(jì)活動方式，它以承認(rèn)生產(chǎn)者的私人利益差別為前提，競爭性與功利性是它的主要特征，等價交換為基礎(chǔ)的價值規(guī)律是它統(tǒng)攝與調(diào)節(jié)一切經(jīng)濟(jì)活動的原則與尺度。這種競爭性與功利性的市場制度以及等價交換原則一旦滲透到人們的全部社會生活中，就難免會誘發(fā)人們惡劣的貪欲膨脹。而道德作為上層建筑，其相對于市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展明顯具有滯后性，市場機(jī)制與中國的傳統(tǒng)文化價值生態(tài)似乎格格不入，傳統(tǒng)美德和文化精神也在市場經(jīng)濟(jì)中受到重創(chuàng)。正像諾斯所說的：“正式規(guī)則在一夜之間就能改變（例如通過革命的方式），而非正式約束的變化要緩慢得多?！雹谝蚨赖挛幕熬裆鷳B(tài)的建立是一個長期的過程，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的道德體系的建立更是如此。
2.市場經(jīng)濟(jì)制度的某些偏失是道德問題產(chǎn)生的重要原因
市場經(jīng)濟(jì)的建立立足于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的四個基本假設(shè)：一是最大化假設(shè)，即人是經(jīng)濟(jì)人，利己的人，無論是消費者還是生產(chǎn)者都在追求效益或者利潤的最大化；二是完全信息假設(shè)，即經(jīng)濟(jì)主體都具有獲取經(jīng)濟(jì)互動所需的所有信息的能力；三是完全理性假設(shè)，即經(jīng)濟(jì)主體都具有對所有信息進(jìn)行充分分析和作出正確判斷的能力；四是市場秩序假設(shè)，市場經(jīng)濟(jì)秩序已經(jīng)建立，并基本建立在私有產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)之上，相關(guān)制度已經(jīng)完善且既定不變。從我國市場經(jīng)濟(jì)制度建立30多年的歷史來看，整個市場機(jī)制的發(fā)展在前期并沒有脫離古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇和軌跡。如貫徹執(zhí)行了二三十年的“一切以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為重心”和片面追求GDP的方針和政策，幾乎是“最大化假設(shè)”在宏觀經(jīng)濟(jì)制度中的反映。另外，自由市場經(jīng)濟(jì)制度在當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國家已經(jīng)進(jìn)行了修正，但在我國現(xiàn)實生活中，一些市場主體為了追求個體利潤最大化，已經(jīng)達(dá)到不擇手段、無惡不作的畸形程度卻未受到及時懲罰。再如當(dāng)前誠信問題的產(chǎn)生，一個重要的原因就是誠信制度、社會監(jiān)督體制的缺乏，而這正是“完全信息假設(shè)”和“完全理性假設(shè)”市場理念的縮影。但現(xiàn)實中往往是“信息不對稱”，因而機(jī)會主義行為不斷增加，失信行為并未付出較大成本，為盲目自利等畸形行為提供了生成土壤，并侵蝕了道德等諸多社會領(lǐng)域。道德問題的產(chǎn)生可以說與我國市場經(jīng)濟(jì)制度沿襲古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)和市場經(jīng)濟(jì)制度執(zhí)行過程的偏失有極大關(guān)聯(lián)。
3.市場經(jīng)濟(jì)某些制度建立的時滯性為機(jī)會主義等不道德行為提供了生存空間
戴維斯、諾斯在研究制度變遷的時候認(rèn)為，制度變遷存在著各種時滯性，其中最突出的是以下四種類型：一是認(rèn)知和組織時滯，即從辨識外部利潤到組織初級行動團(tuán)體所需要的時間；二是發(fā)明時滯，即內(nèi)化外部利潤的制度設(shè)計所需要的時間；三是菜單選擇時滯，即從備選方案清單中搜尋并選定一個能滿足初級行動團(tuán)體利潤最大化的制度安排所需的時間；四是啟動時滯，即可行的最佳安排和開始實際運行之間存在的時滯。由于這些不同類型時滯的制約，制度變遷難以一蹴而就，只能遵循漸進(jìn)的邏輯緩慢地發(fā)生。就我國的情況而言，我們僅用了30多年的時間走完了西方300年才建立起市場經(jīng)濟(jì)體制的過程；我們對市場經(jīng)濟(jì)的科學(xué)認(rèn)識是一個不斷摸索、逐步了解的過程，因而一些市場經(jīng)濟(jì)所需要的新制度的建立必然存在各種時滯。如政企分開制度的時滯、產(chǎn)權(quán)制度改革的時滯、全面的征信制度的時滯、生態(tài)環(huán)境立法與執(zhí)法和懲罰制度的時滯、干部政績生態(tài)考核制度的時滯等。這些制度建立的時滯為一些機(jī)會主義等不道德行為的產(chǎn)生提供了空間。實際上，“搭便車”、官商勾結(jié)、權(quán)錢交易、食品安全等道德問題滋生和蔓延的領(lǐng)域，恰恰是制度建設(shè)不到位，或者是制度體系不完善所造成的“空場”所致，進(jìn)而致使一些不道德行為有機(jī)可乘。
4.市場經(jīng)濟(jì)制度激勵的不足加劇了道德問題的蔓延
諾斯曾經(jīng)說過：制度決定著那個市場的激勵結(jié)構(gòu)；如果激勵有利于盜版，那么盜版就會盛行。③從激勵結(jié)構(gòu)角度解釋如何實現(xiàn)國家有效治理問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)理論已揭示了一條最簡單的規(guī)則：一個國家要實現(xiàn)有效治理，就需要在兩個領(lǐng)域——私人部門和公共部門塑造好的激勵結(jié)構(gòu)。私人部門的激勵規(guī)則應(yīng)該是：只有那些為他們的顧客、用戶、委托人或社會創(chuàng)造真正價值的人，才能獲得豐厚回報與成功。而公共部門需要類似的激勵規(guī)則：只有那些為公民、大眾或社會提供有效公共產(chǎn)品與優(yōu)質(zhì)服務(wù)的人，才能獲得成功和事業(yè)。從技術(shù)的層面說，有效治理就是把這個簡單規(guī)則通過法律、制度和程序落到實處，使激勵主體與激勵客體之間形成正向的積極互動。正是因為個體所面對的激勵結(jié)構(gòu)激勵和約束著他的行為，因而好的激勵結(jié)構(gòu)塑造好的行為，壞的激勵結(jié)構(gòu)塑造壞的行為。若一個國家乃至各行各業(yè)形成好的激勵結(jié)構(gòu)共同作用，整個社會就會形成良好的激勵生態(tài)。但就我國的情況而論，由于改革開放以來的市場經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展之路或多或少地承繼了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路，在此基礎(chǔ)上建立的市場經(jīng)濟(jì)制度由于激勵結(jié)構(gòu)偏失，因此市場主體不正當(dāng)?shù)闹鹄袨椴]有得到很好的約束和規(guī)制。而當(dāng)一系列不當(dāng)逐利行為沒有受到有效約束、高尚的道德行為沒有受到應(yīng)有的社會獎賞和激勵時，道德問題的蔓延就勢在必然。例如，當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)制度在食品安全保證機(jī)制、慈善行為規(guī)范制度和社會征信制度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等方面都很不完善，這也為道德問題的產(chǎn)生和發(fā)展提供了“溫床”。正像諾斯所說的，社會制度安排若不能有效體現(xiàn)社會倫理規(guī)范的要求，兩者不能契合，人們就會感到無所適從，最終人們自然會聽從外部利益的召喚，選擇不道德的行為，久而久之，社會風(fēng)氣就會不斷惡化。以誠信為例，利益主體在進(jìn)行“失信”還是“守信”的道德選擇中，如果計算出守信成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于失信成本，即失信行為并沒有得到制度上的約束和懲戒時，利益主體選擇失信行為的可能性就會加大。如果市場誠信制度比較完善、獎懲得當(dāng)?shù)脑?，道德缺失者在失信、守信的市場“博弈”中深切體會到失信帶來的風(fēng)險和巨大成本，他們就有可能不得不放棄失信的行為選擇。因此，在一定意義上說，正是外在的強(qiáng)制性制度規(guī)范和成本衡量教會市場主體選擇誠信行為。