加強(qiáng)案件線索管理促進(jìn)職偵工作發(fā)展的思考——當(dāng)代學(xué)術(shù)論壇

 一、目前收集職務(wù)犯罪線索的主要渠道及其局限性
目前，收集職務(wù)犯罪線索的渠道仍然沿用傳統(tǒng)的做法，線索來源主要依靠以下幾個方面：一是群眾向舉報中心的舉報。二是紀(jì)檢機(jī)關(guān)、上級部門的移送和指派。三是在辦理案件具體過程中的依據(jù)犯罪嫌疑人供述或相關(guān)書證、物證所取得的“意外收獲”。據(jù)不完全統(tǒng)計，在某區(qū)院近年已偵查終結(jié)移送起訴部門的案件中，上述三個方面的線索來源占了95%以上。
然而，在日益增大的拒腐防變、凈化隊伍的政治要求和加大查辦職務(wù)案件力度，懲治貪腐的社會需求下，現(xiàn)有案件線索來源具有相當(dāng)?shù)木窒扌裕讣€索的數(shù)量和質(zhì)量都不能適應(yīng)和滿足職偵工作深入開展的現(xiàn)實需要，具有較大的局限性，具體表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：
1.工作消極被動，隨意性大。我國是一個深受儒家傳統(tǒng)文化影響的國家，小團(tuán)體意識濃厚。廣大人民群眾一方面有著懲治貪腐的強(qiáng)烈愿望，另一方面又存在“事不關(guān)已，高高掛起”、“家丑不可外揚(yáng)”、“萬事和為貴”的習(xí)慣觀念，往往出于各種考慮，對身邊知情的問題，只要不是與自已的切實利益相沖突，就不愿、不敢揭露、舉報。而其它機(jī)關(guān)、上級部門轉(zhuǎn)辦的案件線索往往最初也來源于群眾舉報，真正在辦案過程中牽出的案件線索較少。在這種情況下，我們的職務(wù)犯罪偵查工作大都以群眾舉報為線索展開，工作的開展受到一定的制約，隨機(jī)性較大。
2.覆蓋面窄，打擊、震攝力小。由于群眾舉報的線索往往來自于矛盾較為突出、尖銳的領(lǐng)域，且舉報材料上列示的情況較少，范圍局限，結(jié)合群眾舉報開展初查，案件的涉及領(lǐng)域、覆蓋面、打擊對象的職務(wù)大小和涉案金額都得不到保證。
3.線索的可靠性和關(guān)聯(lián)性得不到保證。職務(wù)犯罪的主體多是具有一定職權(quán)，并執(zhí)行國家公務(wù)的人員，往往具備相當(dāng)?shù)纳鐣P(guān)系和反偵查能力，案件具體細(xì)節(jié)往往只由“內(nèi)部人”知曉，舉報人多是普通群眾或“外圍人員”，反映的問題不少來自道聽途說或揣磨猜測，還帶有一定的主觀色彩，舉報內(nèi)容與犯罪行為的關(guān)聯(lián)性不高，可靠性不強(qiáng)。
由于上述三個方面的原因，筆者認(rèn)為，在當(dāng)前形勢下，應(yīng)在堅持發(fā)揚(yáng)檢察機(jī)關(guān)的優(yōu)良傳統(tǒng)，廣泛收集群眾投訴、檢舉信息的同時；積極拓寬案件線索來源，變“被動”為“主動”，從而增強(qiáng)職務(wù)犯罪偵查的覆蓋面和影響力，更好地發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能。
二、拓展職務(wù)犯罪情報線索的思路和途徑
（一）拓寬情報信息收集渠道
1.提高輿情信息收集意識
在現(xiàn)有職偵局工作格局下，應(yīng)以辦案組為單位，將輿情信息分析納入日常工作的一項內(nèi)容。注意對近期區(qū)內(nèi)的熱點(diǎn)新聞、建設(shè)開發(fā)規(guī)劃、閑話傳聞進(jìn)行收集、整理，從中尋找可能存在瀆職侵權(quán)、貪污賄賂案件的單位和個人。
2.暢通內(nèi)外信息來源
一方面，要樹立“全院一盤棋”意識，采取宣傳、引導(dǎo)、鼓勵等多種方式，發(fā)動檢察院全體工作人員搜集職務(wù)犯罪情報線索，利用每個個體的信息渠道和社會資源，收集獲取線索。
另一方面，要加強(qiáng)與紀(jì)檢、公安、監(jiān)察、審計等部門的溝通和聯(lián)系。將情報信息的“收集站”延伸到各部門、各領(lǐng)域，提高信息來源的廣泛性和信息獲取途徑的隱蔽性。
3.注重主動查訪
要將情報信息收集獲取與職務(wù)犯罪預(yù)防、困難群體走訪慰問工作相結(jié)合，主動聽取基層干部、群眾意見，減弱普通干部、群眾對檢察機(jī)關(guān)的距離感，及時收集、獲取情報信息。
（二）完善情報信息管理、分析機(jī)制
1.豐富、完善信息資料庫
要加強(qiáng)職務(wù)犯罪情報信息資料庫的建設(shè)和維護(hù)，提升信息資料管理水平。一是要加強(qiáng)對職偵行政內(nèi)勤的信息管理知識培訓(xùn)，提升其信息資料管理、維護(hù)的意識和水平。二是要利用計算機(jī)、自動化辦公軟件等設(shè)施，注重對信息資料的錄入和更新，對全區(qū)的建設(shè)規(guī)劃、重點(diǎn)項目、重要民生問題、管理疏漏環(huán)節(jié)、危險生產(chǎn)領(lǐng)域、重大矛盾糾紛，以及各主要部門的機(jī)構(gòu)設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)干部、辦公地點(diǎn)、聯(lián)系電話都要注意密切關(guān)注和及時更新。三是本著“一目了解、便于檢索”的原則，對各種進(jìn)行妥善地分類、整理、匯總，以利案件查辦的現(xiàn)實需要。
2.注重個案分析
在案件辦理前，圍繞針對某個問題的一條或數(shù)條線索，進(jìn)行真實性、客觀性、可查性的分析。在案件偵查終結(jié)后，圍繞案件查辦過程中獲取的各類資料，尋找疑點(diǎn)和可查之處，為新的案件查辦工作創(chuàng)造條件。
3.加強(qiáng)類案研究
對人員、部門、領(lǐng)域存在關(guān)聯(lián)的多個同類案件線索或資料進(jìn)行研判，從中發(fā)現(xiàn)案件規(guī)律、尋找疑點(diǎn)和突破口，以利案件的快偵、快結(jié)，并起到“查辦幾起，震攝一片”的作用。
（三）提升案件經(jīng)營意識
針對有一定線索，但相關(guān)人員較為機(jī)警，有一定社會關(guān)系且案件牽涉面廣，查辦阻力大，不便于立即動手深入查辦的案件，可以先暫時經(jīng)營一段時間，待相關(guān)人員有所松懈，問題暴露得更加充分后再開展初查。這種方式既是一種對案件資源的儲備，也有利于提高案件查辦的成功率。
三、職務(wù)犯罪線索的利用
職務(wù)犯罪偵查在很大程度上是偵查主體與偵查對象之間智力和能力的較量，偵查人員與偵查對象之間你來我往，交互活動，使得偵查過程呈現(xiàn)出對抗性、智能性、迷惑性、隱秘性等特點(diǎn)。如何有效地利用手頭的線索，在深入研判的基礎(chǔ)上，選擇較好的切入點(diǎn)和案件展開方式，使偵查工作取得較好的成績，是一門學(xué)問。具體而言，主要有以下幾點(diǎn)運(yùn)用方式：
（一）追根溯源，一查到底
由于職務(wù)犯罪的特殊性，犯罪事實、證據(jù)不像普通的刑事案件那么明顯和易于獲取；且偵查對象往往熟悉政策、法規(guī)，具備一定的社會資源和反偵查能力。因此，職務(wù)犯罪的線索一般比較模糊、籠統(tǒng)，與涉案事實間籠罩著一層“濃霧”。這就要求偵查人員具備相當(dāng)?shù)纳鐣啔v和敏銳的洞察能力，能夠抓住線索中的一個較為明顯、突出的問題，尋根究底、抽繭剝絲，通過推理、設(shè)問、調(diào)查，逐漸還原案件真相，從表面的“小瑕疵”牽出背后的“大問題”。
（二）以點(diǎn)帶面，擴(kuò)大影響
有些個案線索，雖然金額小、涉及人員少，但為偵查人員洞開了了解某一行業(yè)、某一領(lǐng)域“潛規(guī)則”的大門。通過對個案的查處，可以順帶了解整個行業(yè)、領(lǐng)域的情況，從而揭出一系列范圍廣、影響大的窩案、串案，取得較好的辦案成果和社會效果。
（三）旁牽側(cè)引，墻外開花
有些案件線索舉報對象問題不大，并已被有關(guān)部門給予處分；舉報人存在不良動機(jī)，對問題故意夸大。但被舉報對象或相關(guān)人員掌握了一些重要信息，通過巧妙的調(diào)查、詢問，可以獲得新的案件線索，對其它案件的偵破具有重要的價值。
（四）以靜制動，伺機(jī)而行
有些案件線索雖查證屬實，但涉案人員數(shù)量多、背景大，具有一定的反偵查能力，如果貿(mào)然開展深入調(diào)查，來自方方面面的阻力較大，有可能使偵查人員反而陷入被動。在這種情況下，可將案件線索暫時先放一放，由偵查人員在外圍布控、調(diào)查，密切關(guān)注事態(tài)進(jìn)展，達(dá)到麻痹偵查對象的效果。待掌握的外圍證據(jù)充分，時機(jī)成熟后再深入調(diào)查，能夠收到“攻其不備、出奇制勝”的效果。