試論新形勢(shì)下信息引導(dǎo)初查體系的構(gòu)建——當(dāng)代學(xué)術(shù)論壇

 一、偵查情報(bào)信息建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)借鑒
（一）境外偵查機(jī)關(guān)情報(bào)信息建設(shè)經(jīng)驗(yàn)借鑒①
1、關(guān)于設(shè)立專門的情報(bào)管理運(yùn)作部門之經(jīng)驗(yàn)。國(guó)外警方的情報(bào)信息組織建設(shè)包括集中管理型和分散管理型兩種。從資源整合、系統(tǒng)管理的因素考量，從分散管理型模式向集中管理型模式轉(zhuǎn)變，乃是域外警方的主流選擇。
2、關(guān)于成立專業(yè)化的情報(bào)分析隊(duì)伍之經(jīng)驗(yàn)。為將分散、孤立的情報(bào)信息歸納整理從而分析研判，各國(guó)警方一方面組建專職的情報(bào)分析人員，另一方面大量增加情報(bào)信息分析隊(duì)伍的編制。如美國(guó)的刑事偵查部門中有大量的情報(bào)工作人員，與第一線的偵查員（警察）組成工作班子，通常偵查員、情報(bào)分析員、操作員的比例是10：3：1②。
3、關(guān)于建立高度共享的情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)之經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)對(duì)于各類犯罪的情報(bào)信息工作非常細(xì)致，著名的情報(bào)信息平臺(tái)系統(tǒng)，如國(guó)家刑事犯罪信息中心（NCIC）、美國(guó)金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)（FINCEN）、埃爾派索毒品情報(bào)中心等在各類犯罪偵查中發(fā)揮著重要的作用。另外，英國(guó)的情報(bào)核心分析系統(tǒng)（ICAS）、加拿大的自動(dòng)化犯罪情報(bào)信息系統(tǒng)（ACIIS）和香港地區(qū)的警隊(duì)刑事情報(bào)系統(tǒng)（FCIS）等都是各自實(shí)施情報(bào)信息引導(dǎo)偵查的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。
4、施行規(guī)范化的情報(bào)信息工作制度之經(jīng)驗(yàn)。規(guī)范情報(bào)信息的義務(wù)流程，包括情報(bào)信息的收集、傳遞、整理、分析、研判、使用、評(píng)估等方面。2000年11月，英國(guó)開始推廣“國(guó)家情報(bào)模式”（簡(jiǎn)稱NIM）；2002年，英國(guó)政府出臺(tái)《警務(wù)改革法案（2002）》和“國(guó)家警務(wù)計(jì)劃”，在法律上確立了規(guī)范化的“國(guó)家情報(bào)模式”系統(tǒng)。
（二）我國(guó)公安機(jī)關(guān)情報(bào)信息建設(shè)經(jīng)驗(yàn)借鑒③
1、前提是轉(zhuǎn)變偵查思維模式：上海市公安機(jī)關(guān)確立了四個(gè)觀念④：情報(bào)主導(dǎo)觀念、情報(bào)投資觀念、情報(bào)研判觀念、情報(bào)共享觀念；江浙兩地也堅(jiān)持把情報(bào)信息工作置于公安工作的基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性位置。
2、關(guān)鍵是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)公安機(jī)關(guān)各警種各自組建信息化平臺(tái)，由于缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，相互之間存在不能兼容和共享的缺陷，這對(duì)檢察機(jī)關(guān)是一個(gè)重要的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
3、核心是高效運(yùn)轉(zhuǎn)的情報(bào)信息系統(tǒng)。公安機(jī)關(guān)信息系統(tǒng)的特點(diǎn)是：操作簡(jiǎn)便，具有良好的擴(kuò)展性，將信息流與業(yè)務(wù)流結(jié)合；但是存在的最大缺點(diǎn)乃是智能化程度不夠高。
4、完善的機(jī)制保障。通過(guò)良好的工作機(jī)制提高干警運(yùn)用信息化技術(shù)和方法進(jìn)行信息引導(dǎo)偵查工作，包括信息采集責(zé)任制、與考核掛鉤、破案獎(jiǎng)勵(lì)等。
二、職務(wù)犯罪信息引導(dǎo)初查體系的構(gòu)建
立案前必須有兩大基礎(chǔ)性前提工作：（1）數(shù)據(jù)庫(kù)和信息管理系統(tǒng)、遠(yuǎn)程偵查指揮系統(tǒng)的構(gòu)建——硬件方面；（2）運(yùn)用信息化初查方法的偵查人員和指揮機(jī)制——軟件方面，這必然需要一定的財(cái)力提供物質(zhì)保障。
（一）加快裝備現(xiàn)代化建設(shè)
加快裝備現(xiàn)代化建設(shè)，提高運(yùn)用科技手段偵破案件的能力包括但不限于：在辦案車輛上配備衛(wèi)星定位導(dǎo)航系統(tǒng)等先進(jìn)設(shè)施、配備先進(jìn)的現(xiàn)代化通訊工具、使用GPS衛(wèi)星定位系統(tǒng)追蹤犯罪嫌疑人、配備心理測(cè)謊儀、應(yīng)用遠(yuǎn)程偵查指揮系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)語(yǔ)音、圖像、文字的同步傳輸進(jìn)行異地調(diào)查取證及案件討論交流、應(yīng)用同步錄音錄像固定證據(jù)等。
（二）加快組織機(jī)構(gòu)建設(shè)和人才培養(yǎng)的進(jìn)程
建議設(shè)立檢察機(jī)關(guān)專門情報(bào)信息機(jī)構(gòu)，其職能包括：一是情報(bào)信息服務(wù)，即提供收集、加工、存儲(chǔ)、查詢情報(bào)服務(wù)；二是信息設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的維護(hù)和開發(fā)；三是情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用，四是對(duì)外信息聯(lián)絡(luò)和信息協(xié)查。該機(jī)構(gòu)下設(shè)科室應(yīng)當(dāng)包括：情報(bào)信息組（負(fù)責(zé)與職務(wù)犯罪相關(guān)的信息收集、錄入、存儲(chǔ)和整理，并進(jìn)行對(duì)外聯(lián)絡(luò)和對(duì)內(nèi)溝通）、參謀組（負(fù)責(zé)對(duì)情報(bào)信息組整理的信息進(jìn)行分析、研判和運(yùn)用，為直接接觸被調(diào)查人和風(fēng)險(xiǎn)立案提供決策依據(jù)和參考）、技偵組（根據(jù)初查需要進(jìn)行遠(yuǎn)程指揮、定位跟蹤、錄音錄像、電子偵聽、特情管理等）。同時(shí)加大培訓(xùn)力度，努力提高偵查人員運(yùn)用科學(xué)技術(shù)的能力。
（三）構(gòu)建分類科學(xué)、規(guī)格統(tǒng)一的職務(wù)犯罪初查信息資料庫(kù)
1、利用組織人事部門的人事信息資源，掌握檢察機(jī)關(guān)潛在的偵查對(duì)象的基本情況。
2、建立涉案人員行蹤軌跡數(shù)據(jù)庫(kù)，包括：（1）利用公安網(wǎng)絡(luò)信息和GPS信息資源，鎖定初查對(duì)象在近段時(shí)間的活動(dòng)區(qū)域和活動(dòng)規(guī)律；查詢戶籍、車輛、人員軌跡等信息；（2）利用通訊信息資源，鎖定初查對(duì)象的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、主要交往對(duì)象、通訊規(guī)律；學(xué)習(xí)使用溫州檢察機(jī)關(guān)開發(fā)的話單分析系統(tǒng)。具體工作包括：利用調(diào)查對(duì)象使用的手機(jī)號(hào)碼，配合通信部門的客戶資料庫(kù)，查找身份信息和戶籍資料；通過(guò)對(duì)方號(hào)碼甄別經(jīng)常聯(lián)絡(luò)的人員性質(zhì)；利用基站代碼，分析居住地、活動(dòng)范圍和位置；通過(guò)手機(jī)短信發(fā)現(xiàn)機(jī)主銀行開戶行。
3、建立涉案資產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，這包含銀行、證券、審計(jì)、保險(xiǎn)、工商、財(cái)稅、商檢、期貨、基金、債券、信托、外匯、房產(chǎn)、車輛等涉案資產(chǎn)信息，主要措施包括：（1）利用銀行卡信息和通訊信息資源，初步查清初查對(duì)象的銀行賬戶往來(lái)明細(xì)，從中分析財(cái)務(wù)活動(dòng)規(guī)律；（2）通過(guò)房產(chǎn)信息、證券投資信息，初步查清初查對(duì)象的投資活動(dòng)規(guī)律，。
4、建立案件資料數(shù)據(jù)庫(kù)。以公安經(jīng)偵部門案件信息、紀(jì)委案件信息、審計(jì)部門案件信息、檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪的案件信息為依托，形成案件資料數(shù)據(jù)庫(kù)。
5、建立重大事件數(shù)據(jù)庫(kù)，包括：重大工程數(shù)據(jù)庫(kù)、重大事件數(shù)據(jù)庫(kù)、社會(huì)熱點(diǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)有企事業(yè)單位和機(jī)關(guān)工作人員人事變動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)。
6、建立偵查工具數(shù)據(jù)庫(kù)，包括：偵查經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)庫(kù)、偵查謀略數(shù)據(jù)庫(kù)、偵查規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)。
（四）構(gòu)筑科學(xué)合理的信息網(wǎng)絡(luò)運(yùn)用平臺(tái)
科學(xué)合理的信息網(wǎng)絡(luò)運(yùn)用平臺(tái)的特點(diǎn)在于：標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、功能強(qiáng)大、智能化程度較高，其功能包括：輔助偵查人員評(píng)估情報(bào)信息、建議初查方向和對(duì)策、人員培訓(xùn)、研究犯罪規(guī)律。
（五）建構(gòu)科學(xué)合理的管理規(guī)則
各檢察機(jī)關(guān)在信息收集、管理、安全和獎(jiǎng)懲方面設(shè)立相對(duì)詳細(xì)的規(guī)則，并通過(guò)文件會(huì)簽和保密條例的實(shí)施，切實(shí)遵循中央政法委《關(guān)于規(guī)范技術(shù)偵查手段的規(guī)定》，嚴(yán)格遵照高檢院反貪總局《關(guān)于反貪信息查詢工作的規(guī)定（試行）》，專人、專機(jī)管理，嚴(yán)格情報(bào)信息收集使用等方面的審批手續(xù)。
（六）通過(guò)個(gè)案的應(yīng)用不斷完善體系
構(gòu)建科學(xué)理論指導(dǎo)信息化初查方法的研究，包括：（1）如何根據(jù)初查需要應(yīng)用信息化初查方法，（2）如何依據(jù)法律規(guī)范運(yùn)用信息化初查方法，（3）如何在海量的基礎(chǔ)信息中消化、分析，提煉有用信息。
三、依靠信息化初查體系的成果推動(dòng)技術(shù)偵查措施的應(yīng)用
偵查決策實(shí)際上就是在運(yùn)用模糊邏輯進(jìn)行推理和判斷的基礎(chǔ)上進(jìn)行的模糊決策。在初查時(shí)，在初查方向上只能模糊地確定為職務(wù)犯罪被調(diào)查人的職權(quán)所能直接或間接涉及到的方向；其初查范圍只能根據(jù)被調(diào)查人日常的圈子確定一個(gè)模糊域；而對(duì)那些查清的可能性不大的非定性定罪的情節(jié)和內(nèi)容，其查明的標(biāo)準(zhǔn)只能依據(jù)現(xiàn)有線索和現(xiàn)實(shí)偵查能力確定一個(gè)模糊的度。
通過(guò)信息化初查方法，為技術(shù)偵查措施的使用提供了條件。立案后使用技術(shù)偵查措施，通過(guò)監(jiān)聽、電子監(jiān)控，可以掌握犯罪嫌疑人非羈押狀態(tài)下的活動(dòng)狀況，一旦犯罪嫌疑人翻供、串供，技術(shù)偵查措施可以取得此類再生證據(jù)。
犯罪嫌疑人潛逃藏匿后，出于打聽案情或聯(lián)系家人的需要，通常都會(huì)在停用原手機(jī)號(hào)碼后開通使用一個(gè)新的號(hào)碼；因此可調(diào)取犯罪嫌疑人多個(gè)重要關(guān)系人的通話記錄進(jìn)行交叉篩選、排查。對(duì)重要關(guān)系人，特別是犯罪嫌疑人配偶、子女通話記錄中的可疑通話進(jìn)行分析，也可以發(fā)現(xiàn)潛逃者新號(hào)碼，比如一些號(hào)碼經(jīng)常打通后掛斷、通話次數(shù)少但時(shí)間長(zhǎng)、通話出現(xiàn)在深夜凌晨時(shí)段；可向運(yùn)營(yíng)商調(diào)取手機(jī)的國(guó)際移動(dòng)設(shè)備識(shí)別碼，檢索與其匹配的手機(jī)號(hào)碼。
對(duì)基站代碼的分析，分為通話時(shí)段分析和手機(jī)移動(dòng)軌跡（對(duì)一定時(shí)段的手機(jī)通話基站分別定位，按時(shí)間先后順序在地圖上手工標(biāo)繪后形成手機(jī)移動(dòng)軌跡圖，給審訊提供情報(bào)支持，讓審訊對(duì)象產(chǎn)生我們已掌握其全部行蹤的錯(cuò)覺，為審訊突破創(chuàng)造條件；在實(shí)際應(yīng)用基站定位時(shí)，運(yùn)用運(yùn)營(yíng)商提供的“開機(jī)早知道”等增值業(yè)務(wù)，在不驚動(dòng)偵測(cè)對(duì)象的情況下，第一時(shí)間獲得偵測(cè)對(duì)象開機(jī)的短信通知；涉案人員的行動(dòng)軌跡都會(huì)與手機(jī)基站軌跡一致，而編造的虛假供述不可能與基站軌跡圖反映的實(shí)際活動(dòng)情況相符；結(jié)合查詢銀行賬戶的信息分析嫌疑人的基站軌跡圖，可以判斷涉案人員有無(wú)出現(xiàn)在銀行轉(zhuǎn)移贓款。
注釋：
①該部分內(nèi)容引用參見：（1）任磊石：《國(guó)外警方情報(bào)信息建設(shè)概況》，載《公安研究》2005年第11期；（2）孫長(zhǎng)國(guó)等：《中外職務(wù)犯罪偵查情報(bào)信息工作比較》，載《人民檢察》2009年第13期。
②孔憲明：《中國(guó)警官走進(jìn)美利堅(jiān)》，上海人民出版社2004年版，第81頁(yè)。
③該部分內(nèi)容參見北京市人民檢察院課題組：《信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查機(jī)制研究》，載《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》第19卷第1期（2011年2月）。
④馬忠紅《情報(bào)主導(dǎo)偵查》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2006年版，第244頁(yè)。