地方政府、企業(yè)行為與污水排放——經(jīng)濟(jì)與管理

 一、地方政府和企業(yè)尋租的博弈分析
自亞當(dāng)·斯密以來(lái)，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直認(rèn)為，建立在個(gè)人利益最大化基礎(chǔ)上的自由競(jìng)爭(zhēng)通過(guò)市場(chǎng)途徑讓那只“看不見(jiàn)的手”去配置資源將是最有效的機(jī)制。然而，后來(lái)很多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們則認(rèn)為，由于一些經(jīng)濟(jì)體制的制約或者引導(dǎo)，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，個(gè)人趨利避害的競(jìng)爭(zhēng)行為（古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)們認(rèn)為這種行為會(huì)導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的選擇）有可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)資源的非生產(chǎn)性耗費(fèi)。尋租理論就是主要研究可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)資源的非生產(chǎn)性競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的一種經(jīng)濟(jì)理論。我們發(fā)現(xiàn)，在一些國(guó)家中，大多數(shù)人獲得財(cái)富的途徑通常是通過(guò)自己的勞動(dòng)，或者通過(guò)創(chuàng)新思維來(lái)刻苦研究、發(fā)明一些新產(chǎn)品而獲得較多的財(cái)富和榮譽(yù)；但是，也有一些社會(huì)人士會(huì)通過(guò)坑蒙拐騙或是行賄受賄、以權(quán)謀私、權(quán)錢交易等方式來(lái)謀取利潤(rùn)和財(cái)富。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)和我們所說(shuō)的道德范疇是沒(méi)有太大關(guān)系的，因?yàn)樵诶婷媲?，人人可能都有機(jī)會(huì)主義傾向，他們是經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)常提到的理性人。發(fā)生上述行為主要原因可能是由于當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制和相關(guān)的制度設(shè)置、制度環(huán)境以及一個(gè)國(guó)家的政策激勵(lì)方向所導(dǎo)致的。尋租理論正是在這一層面上來(lái)研究人們的行為，這為我們客觀理性的看待政府部門腐敗問(wèn)題提供了堅(jiān)實(shí)的理論依據(jù)。
關(guān)于尋租理論，國(guó)內(nèi)外學(xué)者均作了大量研究。尋租概念雖然是由安·奧·克魯格于1974年提出，但塔洛克早在1967年即已對(duì)相關(guān)理論作了初步闡述。他在1967年發(fā)表《關(guān)稅、壟斷和偷竊的福利成本》一文中已經(jīng)開(kāi)始涉及尋租的基本理論和思想。其著眼點(diǎn)并不是尋找尋租現(xiàn)象產(chǎn)生的道德范疇，而是從相關(guān)經(jīng)濟(jì)條件出發(fā)研究尋租出現(xiàn)的原因。薩伊對(duì)尋租活動(dòng)的成本、收益作了實(shí)證研究，并對(duì)這種尋租行為所帶來(lái)的社會(huì)福利負(fù)效應(yīng)作出規(guī)范性判斷。他認(rèn)為：“如果某個(gè)人或某階級(jí)能夠得到政府的幫助阻止別人的競(jìng)爭(zhēng)，他就取得特殊權(quán)利，而以整個(gè)社會(huì)為犧牲，使整個(gè)社會(huì)遭到損失。他就一定可得到不是完全來(lái)自他提供的生產(chǎn)服務(wù)而是部分構(gòu)成于為他私人利益向消費(fèi)者征收的賦稅的利潤(rùn)。這種利潤(rùn)通常由他和政府分享。政府不正當(dāng)?shù)慕o予他們扶持，就是因?yàn)檫@些利潤(rùn)?！辈伎材险J(rèn)為，尋求租金的活動(dòng)直接與政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的活動(dòng)范圍有關(guān)，同國(guó)有部門的相對(duì)規(guī)模有關(guān)。陸丁則認(rèn)為，一項(xiàng)扭曲市場(chǎng)的政策要延續(xù)下去一般都具備兩個(gè)條件：一是該政策造成的扭曲要相當(dāng)嚴(yán)重，從而形成一個(gè)維持這個(gè)政策的利益集團(tuán)；二是該政策造成的租金應(yīng)當(dāng)集中在少數(shù)尋租者手中而不易耗散[6]。
結(jié)合以上理論，我們要分析的問(wèn)題是：在今天的中國(guó)社會(huì)，就環(huán)境污染問(wèn)題方面，政府和排污企業(yè)間會(huì)不會(huì)出現(xiàn)尋租活動(dòng)呢？自分稅制改革后，地方政府獲得了一定的財(cái)政權(quán)力，很多學(xué)者認(rèn)為財(cái)政分權(quán)是實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一種重要的制度變遷。Qian和Roland[7]、張晏和龔六堂[8]通過(guò)實(shí)證分析分別指出，財(cái)政分權(quán)改革給予了地方政府較大的市場(chǎng)化激勵(lì)，有利于地方的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。姚洋[9]則認(rèn)為，財(cái)政分權(quán)改革轉(zhuǎn)變了傳統(tǒng)的統(tǒng)收統(tǒng)支的機(jī)制，通過(guò)引入分成制等制度使得地方政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中獲得更多的好處。通過(guò)以上學(xué)者的研究，我們知道財(cái)政分權(quán)改革極大調(diào)動(dòng)了地方政府的積極性，一定程度上提高了生產(chǎn)效率。然而，中國(guó)地方官員晉升與否的標(biāo)準(zhǔn)是以能否更多促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為依據(jù)[10]。而短期內(nèi)環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間可能是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，為了短期內(nèi)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可能需要更大的環(huán)境污染，所以，在“唯GDP指揮棒”的指揮下，地方政府就有可能通過(guò)暫時(shí)犧牲環(huán)境來(lái)?yè)Q取更多的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
（一）模型假設(shè)
（二）均衡分析
在中國(guó)，關(guān)于環(huán)境污染的法律法規(guī)還不健全，甚至有些還存在著許多空白區(qū)間，而且環(huán)境監(jiān)察部門對(duì)于有些污染的數(shù)量和污染程度的取證比較難，技術(shù)水平較高，很難在所有方面都做到有法可依，這就給污水排放企業(yè)尋租創(chuàng)造了一定的制度環(huán)境。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制部門出于增加當(dāng)?shù)谿DP的考慮，并以此獲得更好的晉升機(jī)會(huì)或者更大的晉升概率，作為一個(gè)理性人的地方政府允許企業(yè)超額排放污水，并因此接受一定的租金可能是一個(gè)最優(yōu)選擇和均衡狀態(tài)。我們發(fā)現(xiàn)，按照現(xiàn)在相關(guān)的法律法規(guī)，即便查出有尋租腐敗行為的存在，它們對(duì)政府官員和排污企業(yè)的懲罰力度也不是很大。所以，排污企業(yè)尋租、政府部門接受租金的可能性就會(huì)進(jìn)一步增加。鑒于以上分析的內(nèi)容，我們提出如下假說(shuō)：尋租活動(dòng)是影響污水排放量的重要因素；尋租程度和污水排放量正相關(guān)，尋租程度越嚴(yán)重，該地區(qū)的廢水排放量就越大。
二、尋租與污水排放量的實(shí)證分析
（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與模型設(shè)計(jì)
正如引言所說(shuō)，西部很多省份的廢水排放量在這些年出現(xiàn)了持續(xù)增加的現(xiàn)象，而且西部地區(qū)為了更快的發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，工業(yè)化水平將會(huì)進(jìn)一步提高，所以，污水排放數(shù)量尤其是工業(yè)廢水的排放量可能會(huì)增長(zhǎng)的越來(lái)越多，因此，文章選取西部各省份③的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)分析尋租與污水排放量的關(guān)系。文章的原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（1998—2011）；西藏自治區(qū)有些數(shù)據(jù)缺失，因此文中排除該自治區(qū)，主要考慮西部其他省份；尋租腐敗的指標(biāo)則源自《中國(guó)檢察年鑒》上各省國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員腐敗立案的情況。
我們選取了西部地區(qū)1997—2010年工業(yè)廢水排放量作為污水排放的指標(biāo)，這是因?yàn)楣I(yè)廢水排放量是污水的主要來(lái)源。同時(shí)，由于尋租行為很難界定，無(wú)法進(jìn)行直接量化，我們只能選擇一些類似的替代變量。和有些學(xué)者的處理方法相似，我們同樣選擇各省每百萬(wàn)人口中貪污賄賂案件立案數(shù)來(lái)表示尋租腐敗的程度，立案數(shù)量越多則意味著該省的尋租程度越嚴(yán)重。除了核心變量尋租（rent-seeking）程度外，影響西部地區(qū)污水排放量的其他因素也很多，考慮西部地區(qū)實(shí)際情況和數(shù)據(jù)的可得性，我們?cè)谖恼轮屑尤胍韵驴刂谱兞浚海?）工業(yè)化水平（Industry）：方法是采用工業(yè)占GDP的比重來(lái)表示。我們猜測(cè)工業(yè)化水平越高，廢水的排放量就越大。（2）財(cái)政分權(quán)程度（Decentral）：根據(jù)一些學(xué)者的研究結(jié)果，他們發(fā)現(xiàn)財(cái)政分權(quán)程度越高，該地區(qū)的污染水平可能就越高[11]，因此，我們推測(cè)財(cái)政分權(quán)程度越高，廢水的排放量越大，關(guān)于財(cái)政分權(quán)的衡量標(biāo)準(zhǔn)很多，我們采用其中的財(cái)政支出比重作為分權(quán)指標(biāo)的度量來(lái)反映地方的財(cái)政分權(quán)程度，即地方財(cái)政支出占財(cái)政③總支出的比率④；（3）城市化水平（urban），根據(jù)實(shí)際情況，我們推測(cè)城市化水平越高，廢水排放量應(yīng)該就越多。
因此，我們將相關(guān)分析的計(jì)量模型設(shè)定為：
（二）研究方法
為了分析不同省份及不同年份上影響西部地區(qū)污水排放量的影響因素，本文采用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。面板數(shù)據(jù)和截面數(shù)據(jù)或者一般的時(shí)間序列數(shù)據(jù)最大的不同是，它具有三個(gè)維度：個(gè)體、指標(biāo)和時(shí)間，這種具有三維信息的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)稱為面板數(shù)據(jù)（panel data）。有的文獻(xiàn)中也把這種數(shù)據(jù)稱為平行數(shù)據(jù)。利用面板數(shù)據(jù)模型可以構(gòu)造和檢驗(yàn)比傳統(tǒng)的單獨(dú)使用橫截面數(shù)據(jù)或時(shí)間序列數(shù)據(jù)更為真實(shí)可靠的行為方程，可以進(jìn)行更為復(fù)雜的分析。它的優(yōu)點(diǎn)是：能夠控制不同個(gè)體的異質(zhì)性，能夠減少各個(gè)變量之間的多重共線性問(wèn)題；同時(shí)面板數(shù)據(jù)還提高了估計(jì)參數(shù)的顯著性水平、能夠構(gòu)造出較為復(fù)雜的行為模型。因此，最近這些年，面板數(shù)據(jù)得到了廣泛的運(yùn)用。面板數(shù)據(jù)模型的一般表達(dá)式是：
式（2）是考慮k個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)在N個(gè)個(gè)體及T個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的變化關(guān)系。其中i表示個(gè)體截面成員的個(gè)數(shù)，t表示每個(gè)截面成員的觀測(cè)時(shí)期總數(shù)，參數(shù)？琢it表示模型的常數(shù)項(xiàng)，xit表示對(duì)應(yīng)于被解釋變量yit的解釋變量向量，k表示解釋變量個(gè)數(shù)。隨機(jī)誤差項(xiàng)uit相互獨(dú)立，且滿足零均值、同方差的白噪聲假設(shè)。
判斷樣本數(shù)據(jù)屬于哪一種模型，需要利用協(xié)方差分析來(lái)構(gòu)造檢驗(yàn)F2和F1統(tǒng)計(jì)量，具體計(jì)算公式如下：
一般有兩種假設(shè)：
可見(jiàn)如果接受假設(shè)H2則可以認(rèn)為樣本數(shù)據(jù)符合情形3，即模型為不變參數(shù)模型，無(wú)須作進(jìn)一步檢驗(yàn)。如果拒絕假設(shè)H2，則需檢驗(yàn)假設(shè)H1。如果接受H1，則認(rèn)為樣本數(shù)據(jù)符合情形2，即模型為變截距模型，反之拒絕H1，則認(rèn)為樣本數(shù)據(jù)符合情形1，即模型為變參數(shù)模型。其中，S1，S2，S3分別是（5）、（4）、（3）的殘差平方和∑eit2。如果F2大于給定的置信水平下的F分布臨界值，則拒絕H2；繼續(xù)進(jìn)行檢驗(yàn)；如果F1大于某個(gè)置信水平下F分布臨界值，則拒絕H1，模型為變參數(shù)模型，反之，如果F1小于某個(gè)置信水平下分布臨界值，則接受H1，模型為變截距模型。
（三）檢驗(yàn)結(jié)果
由于面板數(shù)據(jù)的二維性，若模型設(shè)定錯(cuò)誤，或者參數(shù)估計(jì)方法不當(dāng)，都將對(duì)估計(jì)結(jié)果造成很大的偏差，不能很好的說(shuō)明問(wèn)題，因此要首先對(duì)模型的設(shè)定形式進(jìn)行檢驗(yàn)。
根據(jù)F1檢驗(yàn)的結(jié)果，我們知道該模型應(yīng)該設(shè)定為變截距模型，該模型根據(jù)誤差項(xiàng)的設(shè)定不同可以分為固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型。文章采用Hausman檢驗(yàn)，識(shí)別面板模型類型。其結(jié)果如表3。
由檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，Hausman檢驗(yàn)的p值都大于0.1，所以接受隨機(jī)效應(yīng)的原假設(shè)，因此，文章選擇隨機(jī)效應(yīng)模型來(lái)分析問(wèn)題。
根據(jù)上述模型，筆者應(yīng)用Eviews6.0軟件對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)作回歸分析，其結(jié)果如表4。
根據(jù)以上檢驗(yàn)結(jié)果，我們把最終的模型設(shè)定為：
其中，該模型里的變量和前文所述相同，liqi，t表示污水排放量，renti，t表示尋租程度，urbit表示城市化水平，indit表示工業(yè)化水平，denit表示產(chǎn)業(yè)化水平。從表5的檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，該模型修正后R2的達(dá)到0.764 242，擬合程度相對(duì)較好。從表4的檢驗(yàn)結(jié)果很明顯可以看出，尋租（rent-seeking）的回歸系數(shù)是0.214 501，其t值為2.819 883，P值為0.005 6，這表明該變量在1%的水平下這個(gè)參數(shù)也是顯著的。因此，尋租程度和中國(guó)西部地區(qū)污水排放量有顯著的正相關(guān)關(guān)系，尋租程度越嚴(yán)重，污水排放量超標(biāo)的就會(huì)越多，這也就證實(shí)了文章第二部分的理論假說(shuō)。同時(shí)，我們看到財(cái)政分權(quán)程度這個(gè)變量的t值為2.389 596，在5%的顯著性水平下也是顯著的，其回歸系數(shù)為1.852 936，這表明財(cái)政分權(quán)程度越高，污水排放量就越高，環(huán)境污染就越嚴(yán)重，這和一些學(xué)者的實(shí)證結(jié)果是相似的。而另外兩個(gè)控制變量工業(yè)化水平（industry）與城市化水平（urban）的系數(shù)均不顯著，而且城市化水平和污水排放量是負(fù)相關(guān)的，這個(gè)實(shí)際情況不太符合，但是其二者并不是本文所要研究的核心變量，故不予以考慮。
三、結(jié)論
通過(guò)上文分析，我們?cè)诮ぷ獠┺哪Ｐ秃?，提出了相?yīng)假說(shuō)，尋租和西部地區(qū)污水排放量存在著正相關(guān)，然后根據(jù)西部省份的面板數(shù)據(jù)作了實(shí)證檢驗(yàn)，其結(jié)果顯示：影響西部地區(qū)污水排放量一個(gè)重要的因素就是尋租現(xiàn)象，尋租程度越高，污水排放量就越高，兩者呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。這完全和我們的假說(shuō)一致。
在未來(lái)一些年內(nèi)，由于制度等各方面的原因，我們認(rèn)為西部地區(qū)的污染水平可能會(huì)進(jìn)一步提高，這就要求必須想出有效的措施和政策去盡量減少尋租活動(dòng)出現(xiàn)的概率。首先，司法部門應(yīng)該健全、完善和環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)，減少甚至消除法律空白地帶，做到有法可依；其次，要做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)，提高法律執(zhí)行力度，對(duì)尋租活動(dòng)的雙方給予更為嚴(yán)重的懲罰[12]。最后，要加強(qiáng)公眾對(duì)環(huán)境污染現(xiàn)象的監(jiān)督工作，讓公眾真正參與進(jìn)來(lái)，他們是大量污水排放的直接受害者，因此，公眾監(jiān)督、舉報(bào)污水排放量的動(dòng)機(jī)較強(qiáng)。最后，也是最主要的一點(diǎn)，必須改變地方政府官員“唯GDP指揮棒”的晉升指標(biāo)，通過(guò)多元化的指標(biāo)來(lái)引導(dǎo)地方政府相關(guān)部門規(guī)范自己的行為，比如，把環(huán)境保護(hù)程度也同時(shí)列入到地方官員晉升與否的指標(biāo)中來(lái)，以此來(lái)促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而促進(jìn)全國(guó)范圍內(nèi)和諧、持續(xù)的發(fā)展。
注釋：
①數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)環(huán)保部在《2010年中國(guó)環(huán)境狀況公報(bào)》所做的年度評(píng)估報(bào)告。
②這和很多學(xué)者的做法不同，他們一般都是同時(shí)研究廢水、廢氣和廢物，鑒于西部有些地區(qū)水污染較為嚴(yán)重，我們僅僅研究廢水排放量。
③西部各省分別是：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。
④zhang和Gong（2005）驗(yàn)證了該指標(biāo)的可行性，并且支出指標(biāo)比收入指標(biāo)更能反映實(shí)際分權(quán)水平。Zhang和Zou（1998）也采用了相對(duì)于收入規(guī)棋的支出指標(biāo)，結(jié)論與其他指標(biāo)一致。