不完全契約理論視角下的政府失靈分析——經(jīng)濟(jì)與管理

一、導(dǎo)論
現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府干預(yù)有機(jī)融合的“混合經(jīng)濟(jì)”。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家N.格里高利·曼昆（N. Gregory Mankiw）指出：就一般意義而言，“市場(chǎng)通常是組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種好方法”，由于外部性或市場(chǎng)勢(shì)力的存在，市場(chǎng)也會(huì)發(fā)生失靈現(xiàn)象，但通過“政府有時(shí)可以改善市場(chǎng)結(jié)果”[1]。然而，正如市場(chǎng)存在著失靈的缺陷一樣，也同樣存在著并不完美的政府失靈。正如1970年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主保羅·薩繆爾森（Paul A. Samuelson）曾指出的那樣：“應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，既存在著市場(chǎng)失靈，也存在著政府失靈?！?dāng)政府政策或集體行動(dòng)所采取的手段不能改善經(jīng)濟(jì)效率或道德上可接受的收入分配時(shí)，政府失靈便產(chǎn)生了。”[2]我們可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)政府試圖彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷時(shí)，同樣會(huì)出現(xiàn)決策失誤、行為低效率、無效率甚至負(fù)效率等政府失靈現(xiàn)象。由于政府是一個(gè)處于特殊地位的行為主體，它被賦予了一定的私人機(jī)構(gòu)所不具有的強(qiáng)制權(quán)力[3]，因此政府參與資源配置會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來更直接的影響。由此可見，在理論上科學(xué)地解析政府失靈的主要成因，并在實(shí)踐上探索如何有效規(guī)避政府失靈，對(duì)于現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行，將會(huì)具有顯著的重大意義。幸運(yùn)的是，政府問題已經(jīng)引起不少學(xué)者的廣泛關(guān)注，如肯尼斯·J.阿羅（Kenneth J. Arrow）、安東尼·唐斯（Anthony Downs）和詹姆斯·M.布坎南（James M.Buchanan）等公共選擇學(xué)派的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對(duì)政府失靈現(xiàn)象進(jìn)行了廣泛而深入的理論研究，并對(duì)解釋和治理政府失靈問題提供了諸多富有價(jià)值的發(fā)展啟示。毫無疑問，公共選擇理論對(duì)于政府失靈有著重要的解釋意義和對(duì)策價(jià)值。但是，正如張五常教授所言：“可惜在這些天才的盛年，產(chǎn)權(quán)及交易費(fèi)用的理論遠(yuǎn)不及今日的成就”[4]，即使在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)取得較大研究進(jìn)展的今天，不少文獻(xiàn)仍舊借助于公共選擇理論對(duì)政府失靈進(jìn)行研究，文章浩瀚但重復(fù)堆砌較多，并沒有啟發(fā)新的思考。不僅企業(yè)是對(duì)市場(chǎng)的替代，政府在干預(yù)經(jīng)濟(jì)時(shí)同樣也在代替市場(chǎng)配置資源，因此借助企業(yè)研究中的前沿理論——不完全契約理論對(duì)政府失靈進(jìn)行分析不但具有可行性，更具有啟發(fā)性。接下來，本文將首先介紹基于不完全契約視角對(duì)政府進(jìn)行分析的理論基礎(chǔ)，繼而借助該理論對(duì)失靈現(xiàn)象作深入探討，最后是結(jié)論與相關(guān)政策含義。
二、不完全契約視角下政府失靈分析的理論基礎(chǔ)
不完全契約理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)理論的前沿研究成果。鑒于企業(yè)的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與政府的宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有高度的相關(guān)性，更為重要的是兩者都同屬于制度現(xiàn)象，因而借助于不完全契約理論的分析視角，探討基于該視角對(duì)政府失靈分析的理論基礎(chǔ)顯得非常重要。
1. 不完全契約理論的基本內(nèi)涵。不完全契約理論（incomplete contracting theory）即GHM（Grossman-Hart-Moore）模型，是由格羅斯曼和哈特（Grossman and Hart）、哈特和莫爾（Hart and Moore），以及西格爾（Segal）等人所共同創(chuàng)立的，被稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)五大標(biāo)準(zhǔn)分析工具之一。由于不完全契約理論關(guān)注于企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)權(quán)安排，因此又被稱為企業(yè)的產(chǎn)權(quán)理論。不完全契約理論的基本觀點(diǎn)是由于當(dāng)事人的有限理性、信息的不對(duì)稱性、締結(jié)契約高昂的交易費(fèi)用和語言使用的模糊性，使得契約不能對(duì)未來所有或然事件及其相關(guān)責(zé)任權(quán)利作出明確規(guī)定?；蛘咭?yàn)槠跫s的重要信息對(duì)于當(dāng)事人雙方是可觀察的，但對(duì)第三方（如法庭）是不可證實(shí)的，從而造成缺乏一個(gè)公正的第三方來執(zhí)行契約關(guān)鍵條款，導(dǎo)致雙方簽訂的契約是不完全的。在這種情況下，如果當(dāng)事人中的一方選擇在事前進(jìn)行專用性資產(chǎn)投資，并決定等未來發(fā)展態(tài)勢(shì)清楚之后進(jìn)行再談判，那么由于當(dāng)事人的機(jī)會(huì)主義行為，會(huì)導(dǎo)致契約當(dāng)事人利用契約漏洞“敲竹杠”，使得投資方事前專用性投資的激勵(lì)變得扭曲。此時(shí)，契約中事前無法規(guī)定的剩余控制權(quán)及其歸屬將顯得非常重要。剩余控制權(quán)的擁有者能夠在未來不用向他人支付邊際補(bǔ)償就可以處置那些契約中未提及的資產(chǎn)。因此，要想達(dá)到帕累托效率，契約當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)通過最優(yōu)契約設(shè)計(jì)形式明晰產(chǎn)權(quán)安排用以最小化交易費(fèi)用。事實(shí)上，最優(yōu)化契約是不存在任何約束條件的理想契約，這種契約只是在理論上存在，但在現(xiàn)實(shí)世界里，約束條件幾乎具有不可窮盡的特征，任何可以簽訂的契約都只是涉及到可以觀察到的少數(shù)而且主要的約束條件。正是由于各種約束條件的存在，現(xiàn)實(shí)世界里的所有契約都不是最優(yōu)化契約，而是對(duì)一方當(dāng)事人存在風(fēng)險(xiǎn)但對(duì)另一方當(dāng)事人又同時(shí)存在著“敲竹杠”機(jī)會(huì)的次優(yōu)化契約。
2. 政府的不完全契約性。國家或政府的權(quán)力源自何處？這是政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)和哲學(xué)等多門學(xué)科的核心話題。西方近代政治學(xué)對(duì)政府權(quán)力起源的研究成果中最具有代表性的理論是社會(huì)契約論。這一理論由霍布斯（Thomas Hobbes）、洛克（John Locke）、盧梭（Jean-Jacques Rousseau）和約翰·穆勒（John S. Mill）等人建立并逐步完善。該理論認(rèn)為，人民為實(shí)現(xiàn)自由而將自然權(quán)利進(jìn)行讓渡是國家或政府的權(quán)力來源，這種自由必須通過契約建立下的法治國家才能實(shí)現(xiàn)，因而國家是契約的產(chǎn)物[5]。在國家契約下，政府與人民大眾之間形成一種委托與代理關(guān)系，也即政府的成立是人民大眾通過契約而對(duì)自身自然權(quán)利的集體委托行為，或者說政府行使權(quán)力是一種社會(huì)代理行為。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，國家或政府被看作是人們經(jīng)過成本收益比較后自愿選擇而達(dá)成的社會(huì)契約。由于為減少在“自然狀態(tài)”下的風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行個(gè)人自我保護(hù)的邊際成本較高，而通過社會(huì)對(duì)其財(cái)產(chǎn)與安全進(jìn)行保護(hù)則具有無可比擬的規(guī)模效應(yīng)，因此人們經(jīng)過談判達(dá)成政治契約而建立了國家，政府才由此而得以出現(xiàn)或建立起來。政府是人民集體理性選擇下的契約結(jié)果，并且這一契約內(nèi)在地包含了對(duì)包括人力資本在內(nèi)的所有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)等產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。
可見，無論是政治學(xué)還是經(jīng)濟(jì)學(xué)都認(rèn)為國家或政府的起源是一種契約行為。但是，斯蒂格勒（Stigler）曾形象地指出：“一個(gè)沒有交易費(fèi)用的社會(huì)，宛如自然界沒有摩擦力一樣，是非現(xiàn)實(shí)的”[6]。完全契約僅存在于交易費(fèi)用為零的世界中，而我們恰恰生活在交易費(fèi)用為正而且非常昂貴的世界里，所以國家或政府構(gòu)建在不完全契約而不是人民所愿想的完全契約基礎(chǔ)之上。作為政治契約當(dāng)事人的政府與人民同樣是有限理性、難以掌握完全信息的“經(jīng)濟(jì)人”，這就使得雙方不可能通過談判將雙方所有行為置于完全契約的充分約束之下，而正是不完全契約的漏洞給了政府失靈以“可趁之機(jī)”。
三、政府失靈的不完全契約解析
經(jīng)過前文論述，我們分析認(rèn)為政府與人民所達(dá)成契約的不完全性造成了政府失靈的可能性。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展的今天，政府部門之間、國家之間也需要通過達(dá)成契約來開展工作，履行政府職能。而建立在政府與人民契約基礎(chǔ)之上的政府部門間與國家間契約同樣是不完全的。這就造成政府會(huì)出現(xiàn)與人民之間的失靈、政府部門之間的失靈以及國家與國家之間的失靈。因此，借助于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不完全契約理論對(duì)不同層次上的政府失靈現(xiàn)象進(jìn)行分析，便具有了較高的可行性與理論基礎(chǔ)。本部分內(nèi)容將重點(diǎn)解析三種政府失靈現(xiàn)象的不完全契約性。
1. 政府與人民之間失靈的不完全契約解析。市場(chǎng)不是萬能的，需要政府適度干預(yù)來彌補(bǔ)其缺陷，對(duì)此經(jīng)濟(jì)學(xué)家已達(dá)成共識(shí)。但市場(chǎng)失靈的存在并不必然是政府干預(yù)的充分條件——在很多方面，“看得見的手”不僅沒有把事情辦好，甚至辦得比“看不見的手”更糟[7]。第一，公共政策存在失效可能。1972年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主肯尼斯·阿羅（Kenneth J. Arrow）[8]所提出的“阿羅不可能定理”已經(jīng)證明借助于投票這一“程序民主”來實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致的“實(shí)質(zhì)民主”是不可能的，加之公共決策機(jī)制設(shè)計(jì)的缺陷、投票人的“近視效應(yīng)”等等導(dǎo)致政府決策并不充分代表人民集體利益。第二，政府存在“天然”擴(kuò)張性。盡管從理論上講，政府權(quán)力范圍應(yīng)當(dāng)約束于公眾權(quán)利的讓渡程度，但事實(shí)上作為公眾利益的代理人，政府也會(huì)追逐自身利益。著名的“諾斯悖論”就指出，一方面，國家權(quán)力因?yàn)槠渚哂芯薮蟮囊?guī)模經(jīng)濟(jì)效益而成為保護(hù)個(gè)人權(quán)利最有效的工具；另一方面，國家權(quán)力又具有擴(kuò)張性[9]。這種擴(kuò)張性表現(xiàn)在頻繁進(jìn)入市場(chǎng)參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，盲目擴(kuò)充其經(jīng)濟(jì)職能而不斷攬權(quán)、制造壟斷等非公益性和非效率性行為，不僅沒有做好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“掌舵者”或“裁判員”，反而是熱衷于親自劃槳或上場(chǎng)比賽，借市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之名，行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)之實(shí)，破壞市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)。第三，政府設(shè)租、尋租、工作效率低下等問題滋生。作為政府這一“超級(jí)企業(yè)”的經(jīng)理人，政府官員往往不是尋求使得股東亦即人民效用最大化的政策，而是執(zhí)行使其自己效用最大化的政策。由于缺乏健全的約束機(jī)制，具有機(jī)會(huì)主義傾向的政府官員就會(huì)為獲取暴利或輕松的工作環(huán)境而頻繁設(shè)租、尋租或低效率工作。比如，某政府在試圖通過制定相關(guān)政策解決某種問題時(shí)，需要在決策之前針對(duì)該問題進(jìn)行調(diào)研，獲得足夠充分有效的信息。然而在這一調(diào)研過程中，具有機(jī)會(huì)主義傾向的政府工作人員可能會(huì)為減輕工作壓力而把原本一天就能完成的工作變成花費(fèi)兩天時(shí)間完成，也可能會(huì)在通過調(diào)研掌握了部分信息后而不再花費(fèi)精力繼續(xù)去搜集那些較為難得的信息。這就造成政府決策者在制定相關(guān)政策時(shí)可能會(huì)因?yàn)檎莆招畔⒉粔虺浞侄拐咝Ч霈F(xiàn)偏差，從而造成政府失靈。以不完全契約理論去分析上述現(xiàn)象，我們認(rèn)為政府之所以失靈，就是因?yàn)樗c人民達(dá)成的只是一個(gè)不完全契約，而非理想化和最優(yōu)化的完全契約。在理想狀態(tài)中，人民信任政府能夠保護(hù)其私有產(chǎn)權(quán)并且追逐社會(huì)產(chǎn)出與社會(huì)福利最大化而投入了公民個(gè)人所有的專用性資產(chǎn)給政府，也即將自身所擁有的自然權(quán)利讓渡給政府，并向政府繳納各種本應(yīng)屬于自己所有的賦稅，政府在獲得這些權(quán)利后掌握了國家權(quán)力而可以執(zhí)行契約。我們可以發(fā)現(xiàn)，如果政府失靈現(xiàn)象不出現(xiàn)，這一契約將是“完全的”。但是人民在讓渡權(quán)利而與政府達(dá)成社會(huì)契約過程中難以就政府所有行為作出嚴(yán)格約束，并且缺乏一個(gè)公正的第三方來執(zhí)行契約條款，致使社會(huì)契約是“不完全的”。一旦政府企圖利用契約漏洞不去保護(hù)公眾產(chǎn)權(quán)或追逐私利，那么公共政策失誤、盲目擴(kuò)張、設(shè)租尋租、工作效率低下等諸多政府失靈現(xiàn)象就會(huì)出現(xiàn)，人民的專用性資產(chǎn)（自然權(quán)利）投入將難以收回，其繳納的巨額賦稅也不會(huì)得到最優(yōu)化利用，甚至?xí)粨]霍或貪污，更甚的是被用來鎮(zhèn)壓和剝奪人民的各種自由權(quán)益，政府權(quán)力由此而異化為人民權(quán)益的對(duì)立物。此時(shí)，政府便“敲”了人民的“竹杠”。在政府工作人員調(diào)查相關(guān)問題信息的事例中，按照同人民達(dá)成的理想契約要求，工作人員應(yīng)當(dāng)充分利用時(shí)間，采用切實(shí)可行并且高效的方法將需解決問題的所有信息搜集并記錄下來，以便于政府決策者以此為根據(jù)制定相關(guān)政策。但是，如果工作人員具有機(jī)會(huì)主義傾向，在工作過程中花費(fèi)了更多的時(shí)間但沒有獲得更為充足有效的信息，使得工作效率低下，損害了人民的利益，我們就可以認(rèn)為該工作人員并沒有履行同人民達(dá)成的完全契約，而是“敲”了人民的“竹杠”，政府失靈也便產(chǎn)生。需要注意的是，企業(yè)間或個(gè)人間契約可以通過事件未來自然狀況清楚之后再談判而重新締約，但政府與人民之間的契約與此不同。由于政府掌握了國家的超級(jí)權(quán)力，一旦政府對(duì)其人民侵權(quán)，并且得不到獨(dú)立而且有效的司法保護(hù)，那么分散和微弱的個(gè)人必將是處于無能為力和無可奈何的狀態(tài)。
2. 政府部門之間失靈的不完全契約解析。在任何一個(gè)國家中，政府都是由中央政府和地方政府所組成，各級(jí)政府又由不同業(yè)務(wù)部門所組成，因而使得不同級(jí)別政府之間在垂直方向上，同級(jí)別政府在水平方向上存在縱橫交錯(cuò)的府際關(guān)系。府際關(guān)系通常是多種多樣的，主要包括“條條關(guān)系”與“條塊關(guān)系”。某個(gè)業(yè)務(wù)部門一方面會(huì)受到上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的管轄，從而形成縱向性的“條條關(guān)系”，另一方面還會(huì)在同級(jí)的各種業(yè)務(wù)部門之間形成橫向性的“塊塊關(guān)系”?？梢?，這種制度安排使得該業(yè)務(wù)部門通常面臨著來自多個(gè)委托方各個(gè)方面的要求。更為復(fù)雜的是，業(yè)務(wù)部門在“條條關(guān)系”和“塊塊關(guān)系”中是代理方，在與下屬部門的關(guān)系中則變成了委托方。不同部門之間由于政策目標(biāo)不同，就容易導(dǎo)致政府機(jī)關(guān)部門之間關(guān)系緊張甚至沖突，從而使得政府工作效率受損，導(dǎo)致政府失靈。比如，某政府部門受上級(jí)政府部門的縱向委托在工作中要側(cè)重追求生態(tài)效益，而與其同級(jí)的其他橫向并存的政府機(jī)構(gòu)卻更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益，或者是相反，從而使得該政府部門面臨著生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)利益孰輕孰重的兩難選擇困境。在這種情況下，該部門無論選擇何種工作優(yōu)先目標(biāo)都難以使各政府部門滿意。此時(shí)，如果政府部門之間就工作目標(biāo)的優(yōu)先順序能夠達(dá)成有效的完全契約，那么該政府部門就會(huì)較為順利地開展工作。但是在現(xiàn)實(shí)情況中，因?yàn)槁毮芗皺?quán)責(zé)范圍的不同，不同政府部門之間難以就多個(gè)政策目標(biāo)達(dá)成協(xié)調(diào)一致，也就意味著完全契約是不可能達(dá)成的。在多目標(biāo)博弈下，該政府部門在執(zhí)行公共政策過程中就很可能出現(xiàn)與政策內(nèi)容不符、偏離政策目標(biāo)、違背政策精神等政策執(zhí)行失真現(xiàn)象，從而難以讓所有的委托方效用最大化。為使各部門滿意，該政府部門就會(huì)花費(fèi)大量時(shí)間與財(cái)力資源，不斷與各委托方進(jìn)行談判協(xié)商來決定資源分配、工作量和責(zé)任分擔(dān)等問題。在這種包含妥協(xié)與互惠交換的談判過程中，政府行為低效率、無效率甚至負(fù)效率等現(xiàn)象也便發(fā)生了。即便談判過程結(jié)束，各項(xiàng)政策及其執(zhí)行已經(jīng)達(dá)成契約，但隨著事物的發(fā)展，一旦先前的談判環(huán)境或構(gòu)件發(fā)生變化，上級(jí)政府完全可能對(duì)下級(jí)政府的政策行為提出新要求或新約束。如果下級(jí)政府意識(shí)到這一點(diǎn)，那么事前的談判效益將會(huì)大打折扣，造成政府執(zhí)行政策扭曲或激勵(lì)不足。假設(shè)為促進(jìn)社會(huì)整體效益水平的提高，經(jīng)過各方的談判協(xié)商，該政府部門的工作目標(biāo)更需要側(cè)重追求生態(tài)效益，那么其在一定時(shí)間內(nèi)就會(huì)將保護(hù)生態(tài)環(huán)境放在優(yōu)先順序之上。但是經(jīng)過一段時(shí)間后，如果社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了變化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的壓力逐步上升，那么各政府部門之間又不得不重新展開協(xié)商而修訂契約來調(diào)整工作優(yōu)先目標(biāo)。又比如在改革進(jìn)程中，由于改革前景的不確定性和改革相關(guān)契約的不完全性，中央對(duì)地方進(jìn)行改革試驗(yàn)的顯性或隱性承諾可能難以完全兌現(xiàn)。當(dāng)?shù)胤秸庾R(shí)到存在改革成功的收益會(huì)被中央政府分享，但改革的成本卻由自己完全承擔(dān)的可能性，而且一旦改革失敗，所造成的負(fù)面影響更加嚴(yán)重時(shí)，地方政府就會(huì)缺乏足夠激勵(lì)對(duì)改革試驗(yàn)進(jìn)行事前專用性資產(chǎn)投入[10]，而不能積極進(jìn)行創(chuàng)新，造成政府失靈。在一個(gè)完全契約之中，上下級(jí)政府之間，同級(jí)別政府部門之間，應(yīng)該按照社會(huì)產(chǎn)出與社會(huì)福利產(chǎn)出最大化的原則就某項(xiàng)政策或行為目標(biāo)達(dá)成一致，并協(xié)調(diào)一致地充分利用好資源將各項(xiàng)政策貫徹落實(shí)。然而由于政府不同部門之間因?yàn)楣ぷ髂繕?biāo)的不同，部門之間難以協(xié)調(diào)一致，從而使政府效率降低，政府失靈也便產(chǎn)生了。
3. 國家之間政府失靈的不完全契約解析。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的時(shí)代背景下，一個(gè)國家的政治經(jīng)濟(jì)問題如果只從本國去分析是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，政府失靈問題同樣如此。傳統(tǒng)的公共產(chǎn)品探討中始終沒有超越國家和主權(quán)的界限。如今，生活在關(guān)聯(lián)日益密切的“地球村”中，人們的各種經(jīng)濟(jì)行為影響早已超越了國家和主權(quán)的狹隘框架。在全球化的今天，一個(gè)國家不僅要對(duì)內(nèi)提供國家公共產(chǎn)品，還要對(duì)外提供國際公共產(chǎn)品，比如全球變暖的控制、傳染病的根除、核擴(kuò)散的防治、國際金融的穩(wěn)定，甚至是外層空間的合法公平利用等。顯然，僅靠一個(gè)國家或幾個(gè)國家的有限力量，絕不可能優(yōu)質(zhì)高效地提供能夠滿足“全球村”所需要的國際公共產(chǎn)品，而是需要世界各國的通力合作與共同努力。但是由于國家政府之間難以達(dá)成有效的完全契約，國際社會(huì)也存在著“搭便車”的政府失靈現(xiàn)象，從而導(dǎo)致國際公共產(chǎn)品供給效率劣化、供給數(shù)量不足和供給質(zhì)量低下，由此導(dǎo)致了國家之間政府失靈的大量涌現(xiàn)。以氣候變暖的控制為例，假設(shè)某國對(duì)氣候問題較為重視，從而選擇消耗大量人力、物力、財(cái)力等資源，投入專用性資產(chǎn)進(jìn)行低碳減排，但是該國保護(hù)環(huán)境的行為受益者并不具有排他性。當(dāng)減排國意識(shí)到減排是以犧牲本國的經(jīng)濟(jì)增長為代價(jià)，也即減排成本由自己來承擔(dān)，而其他國家卻搭便車時(shí)，那么其用于減排的專用性資產(chǎn)投入將會(huì)下降，造成行動(dòng)和支付意愿的激勵(lì)變得扭曲。為有效應(yīng)對(duì)氣候變暖的嚴(yán)重局面，減排國就會(huì)嘗試同其他國家進(jìn)行談判而達(dá)成契約來約束各國排放二氧化碳等溫室氣體的行為。但在現(xiàn)實(shí)情況中，有關(guān)二氧化碳減排的談判進(jìn)展卻不夠順利，各國之間難以達(dá)成協(xié)調(diào)一致的意見，使得各國政府在應(yīng)對(duì)全球氣候變暖問題上效率不高。這一矛盾在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間顯得愈加尖銳。發(fā)展中國家在財(cái)富、資本和技術(shù)非常稀缺而民眾的脫貧意愿又非常強(qiáng)烈的國內(nèi)壓力下，普遍認(rèn)為當(dāng)務(wù)之急是尋求經(jīng)濟(jì)增長而不是關(guān)注氣候問題，其行為理念是經(jīng)濟(jì)優(yōu)先和氣候其次，并且普遍認(rèn)為氣候問題的主要制造者是發(fā)達(dá)國家而非發(fā)展中國家，因而發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任并付出更多努力，由此造成國家間難以就氣候問題達(dá)成權(quán)利與義務(wù)分配的契約。在裁軍問題上也是如此，為了尋求國家間的國際安全，促進(jìn)人類的和平與發(fā)展，一些軍事大國之間簽訂了裁軍協(xié)議。但是，每一協(xié)議締約方都有可能會(huì)認(rèn)為，如果自己不裁軍甚至擴(kuò)軍而其他締約方裁軍，則會(huì)保持和提升自己的軍事優(yōu)勢(shì)。如果這種可能屬實(shí)，那么導(dǎo)致的局面將是雖然各個(gè)協(xié)議國家都信誓旦旦地簽訂了裁軍合約，但誰都沒有采取實(shí)際的裁軍行動(dòng)，事實(shí)上導(dǎo)致每個(gè)國家都在擴(kuò)軍備戰(zhàn)。本來每個(gè)國家都是為了尋求自己的國際安全，但最終的結(jié)果是各國在擴(kuò)軍后都變得比以前更加不安全，也由此導(dǎo)致了國家間在裁軍問題上的政府失靈。在一個(gè)理想狀態(tài)中，世界各國在應(yīng)對(duì)氣候問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)本著對(duì)全球人民負(fù)責(zé)的態(tài)度，通過談判達(dá)成高效契約，既能照顧發(fā)展中國家急于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的迫切要求，也不能將減排義務(wù)完全交付于發(fā)達(dá)國家，而是各盡其能地減少溫室氣體排放，而在應(yīng)對(duì)國際安全問題上，世界各國也應(yīng)該遵守契約精神增加彼此信任，既對(duì)本國人民負(fù)責(zé)，也對(duì)他國人民負(fù)責(zé)。但是在現(xiàn)實(shí)中，無論是國際貿(mào)易與政府合作，還是世界和平與和諧發(fā)展，國際契約的不完全性，都會(huì)導(dǎo)致國際社會(huì)的政府失靈。
四、結(jié)論與政策含義
如何有效規(guī)避政府失靈是全世界所有國家都亟待解決的重大難題，將不完全契約理論引入對(duì)政府失靈的理論研究，不僅具有顯著的可行性，而且也具有很強(qiáng)的解釋能力。契約的不完全性即使不是導(dǎo)致政府與人民間的失靈、政府部門間的失靈和國家間的失靈的最主要原因，起碼也是政府失靈的主要原因之一?；诓煌耆跫s的理論分析，我們認(rèn)為合理分配剩余控制權(quán)，可以有效減少事前專用性投資的激勵(lì)扭曲，從而能夠在一定程度上減少政府失靈。在“天賦人權(quán)”理念日益深入人心的時(shí)代下，社會(huì)契約精神下的剩余控制權(quán)必將屬于人民。公眾是富有發(fā)展理性的最大人群[11]，人民既能將自然權(quán)利讓渡給政府，也能適時(shí)收回，這就是水能載舟也能覆舟的治國之道。要想克服公共政策失效、政府盲目擴(kuò)張、設(shè)租尋租、工作效率低下、公共產(chǎn)品提供不足等問題，必須本著契約精神，嚴(yán)格保護(hù)產(chǎn)權(quán)，保障司法獨(dú)立，通過反映人民權(quán)利訴求的法律來約束政府行為。作為世界最大的發(fā)展中國家，同時(shí)又處于轉(zhuǎn)型關(guān)鍵時(shí)期的中國，是一個(gè)契約高度不完全的社會(huì)，政府存在較多的錯(cuò)位、越位、缺位、失位，需要及時(shí)換位、退位、到位、歸位。在這一過程中，需要借助契約精神來對(duì)政府行為進(jìn)行約束。2001年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主約瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph E. Stiglitz）在談到中國經(jīng)濟(jì)問題時(shí)曾經(jīng)指出：“世界上沒有免費(fèi)的午餐?；孟牒翢o壓力地轉(zhuǎn)軌，或試圖掩蓋未來所必將面對(duì)的支付需求是無益于事的”[12]。政府現(xiàn)代化是發(fā)展中國家最為重要的事情，為了加快推進(jìn)中國現(xiàn)代化轉(zhuǎn)軌的力度和速度，大幅提升中國未來的發(fā)展質(zhì)量和發(fā)展效率，中國必須通過優(yōu)質(zhì)高效的法規(guī)契約來協(xié)調(diào)市場(chǎng)與政府的邊界，大幅增加經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展所需要的契約供給[13]。
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