全球價(jià)值鏈下中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的兩難困境——改革與戰(zhàn)略

 （一）競(jìng)次發(fā)展困境
中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)或者正在快速嵌入全球價(jià)值鏈，集群內(nèi)以中小企業(yè)為主，主要為跨國(guó)公司提供OEM代工，注重合同生產(chǎn)，缺乏對(duì)產(chǎn)品核心技術(shù)的掌控，自主創(chuàng)新能力不足，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來(lái)源于低要素成本及稅收優(yōu)惠，趨同定位和同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題尤為突出。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，這種低層次競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)存在著被更低成本的地方產(chǎn)業(yè)集群所替代而引發(fā)衰退的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也暴露出地方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的脆弱性。Gereffi（1999）在研究東亞服裝集群的基礎(chǔ)上提出了“自動(dòng)扶梯理論”。他認(rèn)為，融入GVC是發(fā)展中國(guó)家傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群登上能力增長(zhǎng)自動(dòng)扶梯的必要環(huán)節(jié)，它將幫助集群自動(dòng)獲得從工藝流程升級(jí)→產(chǎn)品升級(jí)→功能升級(jí)→價(jià)值鏈升級(jí)的機(jī)制。
實(shí)際上，中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群在GVC中的升級(jí)是一種受治理的升級(jí)，不僅沒(méi)有登上能力增長(zhǎng)的自動(dòng)扶梯，反而時(shí)刻演繹著升級(jí)與反升級(jí)的較量。原因在于，GVC存在著一種戰(zhàn)略隔絕機(jī)制，使得依托跨國(guó)公司戰(zhàn)略空間集聚效應(yīng)所形成的產(chǎn)業(yè)集群具有內(nèi)在的封閉性，地方根植性和地方產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)被弱化（王益民等，2007）?？紤]到國(guó)際技術(shù)外溢有限性，對(duì)外部網(wǎng)絡(luò)的過(guò)度依賴意味著放棄了向價(jià)值鏈高端攀升的主動(dòng)權(quán)：若向設(shè)計(jì)、營(yíng)銷等高附加值環(huán)節(jié)延伸，容易與主導(dǎo)企業(yè)產(chǎn)生利益沖突而被遏制；若實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新和自主品牌，則存在自身實(shí)力與創(chuàng)新能力不足的風(fēng)險(xiǎn)；若滿足于全球價(jià)值鏈的底端鎖定，則陷入競(jìng)次（Race to the BoRom）發(fā)展困境。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，中國(guó)出現(xiàn)的競(jìng)次行為是全方位的，原本創(chuàng)新、進(jìn)步的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程，卻不斷演變?yōu)橐粋€(gè)“看誰(shuí)比誰(shuí)便宜、誰(shuí)比誰(shuí)更能支付更低成本”的競(jìng)次過(guò)程（袁劍，2005）。中國(guó)在贏得“世界工廠”美譽(yù)的同時(shí)，對(duì)廉價(jià)勞動(dòng)力的耗費(fèi)、環(huán)境的破壞、能源的消耗都已經(jīng)達(dá)到令人難以忍受的地步，不斷沖擊著生態(tài)文明的底線，從而引致中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“悲慘增長(zhǎng)”。
（二）技術(shù)創(chuàng)新困境
Porter（1998）指出，集群自產(chǎn)生后就處于動(dòng)態(tài)演化中，如果一個(gè)集群地區(qū)在一段時(shí)問(wèn)內(nèi)不能在其主要的技術(shù)領(lǐng)域或公司和機(jī)構(gòu)方面構(gòu)建其能力，就有可能由于外部的威脅或者內(nèi)部的僵化而失去競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群面臨的外部威脅主要源自出口市場(chǎng)需求大幅下降、技術(shù)中斷、政策干預(yù)、信貸緊縮等方面，外部威脅會(huì)誘發(fā)集群衰退，但真正決定命運(yùn)的仍是集群內(nèi)部的自穩(wěn)性風(fēng)險(xiǎn)：地理上的臨近一方面會(huì)降低交易成本與生產(chǎn)費(fèi)用，另一方面又會(huì)導(dǎo)致集群自我封閉；專業(yè)化分工一方面會(huì)產(chǎn)生集群的規(guī)模效應(yīng)，另一方面也增大了集群內(nèi)部的協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)；示范效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)一方面有利于集群知識(shí)積累和技術(shù)擴(kuò)散，另一方面也容易造成群體思維和戰(zhàn)略趨同現(xiàn)象；協(xié)同溢出效應(yīng)一方面使集群內(nèi)企業(yè)享受到外部經(jīng)濟(jì)的好處，另一方面卻助長(zhǎng)了企業(yè)的創(chuàng)新惰性。
熊彼特（1912）的創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新與生產(chǎn)方法的變革在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中至高無(wú)上的作用。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論也表明，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉，同時(shí)也是知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下企業(yè)提升績(jī)效、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑（Romer，1986；Lucas，1988）。近年來(lái)，中國(guó)各級(jí)政府一直致力于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與科技進(jìn)步，但效果并不明顯。原因在于，面對(duì)創(chuàng)新的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)性，企業(yè)往往會(huì)選擇低成本、低難度、低風(fēng)險(xiǎn)、更具功利性的創(chuàng)新活動(dòng)，主要集中于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)、包裝、款式、規(guī)格、輔助功能等方面。這些創(chuàng)新都屬于知識(shí)外顯型創(chuàng)新，實(shí)施模仿與漸進(jìn)性創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本非常低，加上外在力量難以對(duì)模仿活動(dòng)進(jìn)行有效制裁，無(wú)法有效遏制“自己偷，也讓別人偷”（rip offandlet rip off）之類的機(jī)會(huì)主義，無(wú)法保證創(chuàng)新者的“先驅(qū)者利潤(rùn)”，反而會(huì)形成內(nèi)生模仿的微觀機(jī)制，使集群最終陷入低技術(shù)鎖定、低水平創(chuàng)新的困境。一旦陷入這種困境，要脫身出來(lái)就會(huì)變得十分閑難。因?yàn)橥黄奇i定意味著對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)實(shí)施組織變革與調(diào)整，改變?cè)械氖袌?chǎng)秩序與制度安排，這必然會(huì)帶來(lái)高昂的路徑轉(zhuǎn)換成本，甚至?xí)斐杀燃夹g(shù)創(chuàng)新更高的交易成本。
綜上所述，若維持現(xiàn)狀、滿足于全球價(jià)值鏈的底端鎖定，則面臨競(jìng)次發(fā)展與悲慘增長(zhǎng)；若要突破趨同定位、低技術(shù)鎖定，則必須支付高昂的組織變革成本與路徑轉(zhuǎn)換成本，中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)陷入進(jìn)退兩難的發(fā)展困境。