自然壟斷與規(guī)制理論的演進

 引言
自然壟斷理論的應用和推廣是經濟學界一個前沿方向，學者們對此非常關注。二十一世紀，在市場經濟快速發(fā)展大背景下，我國的自然壟斷企業(yè)內、外部效率較低的矛盾突出。在我國自然壟斷企業(yè)在國際層面規(guī)模并不算大，采用傳統(tǒng)分拆措施并不一定是明智之舉，需要基于自然壟斷理論的演進，合理使用科學性的管制方法，在理論上運用市場競爭機制的積極作用，防止“管制失效”。
1 自然壟斷的定義
自然壟斷最早來源于資源條件的分布集中而無法競爭或不適宜競爭所形成的壟斷現(xiàn)象。1848年，經濟學家穆勒（Mill）提到了自然壟斷問題，認為資源可以通過市場來完成配置，但是收益卻無法由市場實行分配，所以政府采取適當?shù)母深A措施是非常有必要的[1]。這是他的著作中第一次出現(xiàn)自然壟斷這一概念，是現(xiàn)代自然壟斷規(guī)制理論的思想淵源之一。通常，如果一個產業(yè)規(guī)模越大，它的成本反而越小，如果符合這樣的規(guī)律，它基本就是壟斷性產業(yè)。格林沃爾德利用新古典經濟學理論工具從規(guī)模經濟范疇解釋了自然壟斷，當一個企業(yè)的規(guī)模剛好被相關市場容納，且市場上所有的需求都會被滿足，也就是說自然壟斷能否存在的決定性判斷標準是，市場需求必須小得只要有一家成本不斷降低的公司就能滿足。Adams和Ely意識到規(guī)模經濟既不是自然壟斷的必要條件，也不是自然壟斷的充分條件?，F(xiàn)代經濟學家對自然壟斷的新認識始于對成本劣加性（Subadditivity）的界定。夏基（Sharkey，1982）和鮑莫爾、潘札與威利格（Baumol，Panzar，Willig，1982）認為，自然壟斷的定義或者最顯著的特征應該是其成本的劣加性（Subadditivity）。每一產量水平上都存在著長期平均成本下降或產出的增長比例大于投入增加比例的特性。如果單一企業(yè)生產所有各種產品的成本小于多個企業(yè)分別生產這些產品的成本之和，該行業(yè)的成本就是部分可加的[2]?？傊匀粔艛嗑哂幸?guī)模經濟、范圍經濟、網絡經濟三大特點，而最大的相關體現(xiàn)在成本上。
2 規(guī)制理論的演變
公共利益理論認為：如果市場中的自然壟斷廠商不存在競爭壓力，那么為了獲得最大化的利潤，他們會實施壟斷價格，充分利用其自身的壟斷地位，這樣一來生產凈福利就會大大流失，因此國家就會進行適當干預，采用價格管制的方式對其進行合理控制。植草益《微觀規(guī)制經濟學》認為規(guī)制（regulation）的含義是有規(guī)定的管理，或有法規(guī)條例的制約[3]。整治和管理的主要方式有兩種，一就是我們前面提到的規(guī)制，二就是經濟學里經常提到的國有化。國有化從產業(yè)組織學的角度上看，屬于特殊的政府規(guī)制。阿姆斯莊等經濟學家在1994年提出了這樣的觀點，國有化的整治管理方式應該屬于由內部產生的規(guī)制方式，與此相反的還有外部環(huán)境影響產生的整治管理方式。
二戰(zhàn)以后，大多數(shù)西方國家針對公用事業(yè)采取了很多嚴格的規(guī)制措施，如電力、天燃氣、公路、鐵路以及通信等行業(yè)，主要措施由國家對相應的市場行為、收費的標準進行強制性規(guī)定、將壟斷企業(yè)變成國家性質的、有些還會嚴格控制其他企業(yè)從事這些行業(yè)的生產經營等，獲得了一定的效果[4]。
我國也充分借鑒了相關經驗，合理發(fā)揮該理論的指導作用，早期，我國的壟斷行業(yè)屬于國家絕對經營，針對目前的國有資產改革問題，有專家建議我國壟斷行業(yè)的投入要加大，并且以國有資產的投入為重點。雖然嚴格控制帶來了明顯的效果，但是隨之而來的問題也有很多，接受嚴格規(guī)制的企業(yè)在各方面的積極性遭到嚴重打擊，尤其是管理和技術的創(chuàng)新，追求服務多樣化的熱情也有所減退，降低收費水平成了一個難題。
從通常意義上講，在發(fā)展中不斷增加其他企業(yè)進入該行業(yè)，使競爭越來越激烈，這就是對自然壟斷進行改革的根本目的和手段。但是值得注意的是，這個觀點并不是特別準確，在不同的發(fā)展階段，甚至是不同的領域，國家或相關部門都應該適當采取管制措施確保市場的健康有序發(fā)展。例如該行業(yè)屬于極端自然壟斷性質的，那么無論怎樣，競爭行為都不會出現(xiàn)，競爭政策將毫無意義，尤其是對發(fā)展中國家在國際層面還屬于小規(guī)模企業(yè)更加不應從分拆開始，國家適當?shù)墓苤拼胧╋@得尤為重要了。有許多壟斷性行業(yè)如公用事業(yè)等都存在著較大的進入障礙，所以他們的競爭欲望得不到滿足，為了建立公平合理的市場競爭體系，競爭導向的規(guī)制政策是非常必要的。
3 我國自然壟斷產業(yè)規(guī)制改革
許多人認為，自然壟斷產業(yè)必須由國有企業(yè)進行經營。還有很多片面的觀點認為：我國所謂的改革就是依據(jù)原有的國有經濟發(fā)展框架，逐步引入競爭機制，最終打破行業(yè)壟斷的局面。這種觀點和想法無疑是不科學的，并不符合我國的基本國情，如果要從根本上對壟斷進行深層次改革，就要跳出束縛人們思維的怪圈，開闊思路，從全局長遠的規(guī)劃國有經濟的發(fā)展格局。
仔細剖析我國壟斷行業(yè)當前的發(fā)展情況和趨勢，可以發(fā)現(xiàn)政企不分才是我國壟斷行業(yè)的主要癥結。行政特權是我國建國初期的經濟體制的一種特殊結果，主要與政府和企業(yè)內部的缺乏有效的激勵機制有比較大的關系，壟斷是它得以形成的重要因素之一。市場中缺乏科學有效的激發(fā)鼓勵和制約機制才是自然壟斷行業(yè)的問題所在，程度強弱的壟斷都不是問題的關鍵。從某種意義上說，國有企業(yè)屬于一種治理方式，并非是一種特殊的組織形式。要想解決上面的種種問題，簡單的分拆和單一的強化競爭機制并不會達到很好的預期效果。有些政府對部分企業(yè)進行地方保護主義措施，或者直接進行財政補貼，有些甚至會嚴格控制或禁止外地產品的進入，嚴重破壞了市場競爭機制，導致受到保護的企業(yè)即使資產負債率已經高達百分之幾百也無法進行破產處置。所以，政府等相關單位以及各個職能部門與企業(yè)有效隔離是深化企業(yè)改革，完善市場經濟的重要和必要舉措。二十一世紀以來，隨著經濟全球化的推進，相關產業(yè)或相關產品的保護主義已經在我國得到了很好的遏制，但是注重行政區(qū)劃的地方性保護主義只是對保護的有關規(guī)定作了一定的更改，不僅沒有徹底消失，反而越挫越勇，快速的發(fā)展起來[5]。
總之，目前我國的市場機制以及政府改革等都有待進一步完善和優(yōu)化，自然壟斷產業(yè)要在這樣的背景和環(huán)境下不斷對市場競爭機制進行引入和創(chuàng)新，最終實現(xiàn)動態(tài)調整模式。我國政府及相關職能部門也要認真思考，努力踐行，從根本上解決“由誰規(guī)制？規(guī)制什么？規(guī)制誰？”等問題，理論與實踐密切結合，積極推進我國產業(yè)結構的優(yōu)化和
升級。