宋代縣級官員失職行為及其原因考察——中州學(xué)刊

宋代對官吏失職行為規(guī)定的十分廣泛，它涉及政府行政、司法、軍事等活動的各個(gè)方面。宋代官員的過失行為，不管是否造成實(shí)際損失和不利后果都被視為犯罪。但是，宋法還規(guī)定故意從重，“心不涉私”為過失。本文則將宋代規(guī)定的官員失職行為界定為：宋代官吏在職務(wù)行為中所表現(xiàn)的不履行職守、不正確履行職守、擅離職守等幾種表現(xiàn)形式。
一、宋代縣級官員的失職行為
宋代縣級官員的失職行為主要表現(xiàn)如下：
1.稅收中的違法行為
宋初對賦稅的征收數(shù)量及方法等都有法律限制，如：諸差科賦役“若非法而擅賦斂，及以法賦斂而擅加益”，“入官者，計(jì)所擅坐贓論，入私者，以枉法論?！雹佟爸菘h百姓輸納租稅，監(jiān)官勒索百姓多收者”，“仰監(jiān)司嚴(yán)加檢察，如尚或蹈襲違戾，并仰按劾奏聞”。②還要求地方政府征收的錢糧，應(yīng)及時(shí)繳納國庫，“違期不充者，以十分論，一分笞四十，一分加一等”。且追究主要行政長官的責(zé)任，“州縣皆以長官為首，佐職以下節(jié)級連坐”。③盡管統(tǒng)治者反復(fù)強(qiáng)調(diào)賦稅征收不得有違法行為，制裁也比較嚴(yán)厲。但違法者仍眾，“州縣往往不遵條法，先期預(yù)借，重疊催納?！庇械纳踔痢氨都佣访?，非理退換”。④如元祐元年（1086）閏二月丁巳，前開封縣知縣陸師淵，稅入中限，未造薄，沖替。乾道五年（1169）九月十四日，知錢塘縣孫聽“特放罷”，“坐追擾人戶，預(yù)借二稅”。⑤淳熙十六年（1189），知成州天水縣張孝友“非時(shí)催科追擾，不能撫存，致人戶逃竄北界”，“特降兩官放罷”。⑥甚至有的官員為自己升遷創(chuàng)造“政績”，不顧百姓意愿，強(qiáng)迫征收，“賦稅有定制，而掊克之吏專意聚斂，下車之初，未問民事，先請屬邑知縣均認(rèn)財(cái)賦，且多為之?dāng)?shù)，督責(zé)峻急”⑦。
2.任人不善，保舉不當(dāng)
宋代舉官情況有如歐陽修所言：“內(nèi)外臣僚無大小，曾受人舉者十八九?！薄白詢筛蟪级拢镣馓幫ㄅ幸陨?，人人各曾舉官?！雹嗳绻煌扑]和任命的官員犯罪，薦舉者負(fù)有連帶責(zé)任?！端涡探y(tǒng)·職制律》規(guī)定：“諸貢舉非其人，及應(yīng)貢舉而不貢舉者，一人徒一年，二人加一等，罪止徒三年。”“若考校、課試而不以實(shí)及選官乖于舉狀，以故不稱職者，減一等。失者，各減三等?！雹岽送膺€有舉官連坐法，建隆三年（962）二月詔：“翰林學(xué)士、文班常參官，曾任幕職州縣者，各舉堪為幕職令錄一人。如有近親，亦聽內(nèi)舉，即于舉狀內(nèi)具言，除官之日，仍列舉主姓名?；蛟诠儇潩岵还放巢焕?、職務(wù)廢闕、處斷乖違，量輕重連坐?！雹鈶c歷四年（1044）七月詔：“諸路轉(zhuǎn)運(yùn)使副、提點(diǎn)刑獄察所部知州軍、知縣、縣令有治狀者以名聞，議旌擢之，或不如所舉，令御史臺劾奏，并坐上書不實(shí)之罪?！盉11薦舉連坐除少數(shù)停職不用外，一般只降官職。法律規(guī)定雖嚴(yán)密，但保舉不當(dāng)者仍大有其人，如淳熙六年，湖州長興縣知縣茹驤，因?yàn)椤扒直I官錢入己”被除名，保薦他的戶部侍郎陳峴、參知政事錢良臣等五位官員即“各降三官”。B12
3.追捕盜賊不力
朝廷對縣級官吏搜捕緝拿盜賊有嚴(yán)格規(guī)定，追捕盜賊超過時(shí)限者依情節(jié)輕重承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！胺脖I賊斗訟”，“給以三限，限二十日”，“過三限不獲，尉罰一月俸，令半之”。B13紹興二十六年（1146）正月十一日詔：“諸州、縣有犯強(qiáng)竊盜，須管督責(zé)巡尉嚴(yán)限收捕?！盉14由于立法峻嚴(yán)，很多州縣官吏因害怕承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任隱案不報(bào)。如慶歷四年正月十一日“清流縣尉符衡，全椒縣尉吳元卿，來安縣尉羅茅孫，因“軍賊王倫入境，怯懦避賊”。結(jié)果三人均受到處罰。B15再如淳熙十二年十二月二十六日，惠州海豐縣，因遭“兇賊行劫，巡檢張亨祖、縣尉洪鑄，不發(fā)弓兵會合討賊，妄稱守護(hù)倉庫，端坐廨舍”，二人因此受到“各降兩官”的處罰。B16
4.長官不躬親，怠慢職事
唐末五代地方司法審判權(quán)，大都由州縣佐官甚或胥吏審理，造成不法吏人上下其手，弄權(quán)害民。宋代吸取此教訓(xùn)，規(guī)定縣級長官既負(fù)責(zé)行政事務(wù)，又親自審判刑、民案件，諸路州縣長吏，“凡勘斷公事，并須躬親閱實(shí)”B17。宣和二年（1120）年進(jìn)一步規(guī)定：“州縣官不親聽囚而使吏鞫訊者，徒二年?！盉18雖然規(guī)定長官躬親，但不留意獄事，視中央政令為兒戲的官員也不乏其人，有些縣官“日日宴飲，必至達(dá)旦”，“謂知縣不理民事，罕見吏民”。B19“大辟刑名公事，件件不理，但有縱吏受賕，貪聲載路?！盉20“今之居官者，或以酣詠邀游為高，以勤強(qiáng)謹(jǐn)恪為俗?！盉21
5.縣尉不親臨檢驗(yàn)
宋代縣尉在刑事偵察中亦參與法醫(yī)檢驗(yàn)。咸平三年（1000）十月詔：“今后殺傷公事，在縣委尉，在州委司理參軍，如闕正官，差以次官畫時(shí)部領(lǐng)一行人躬親檢驗(yàn)?！盉22但是，在實(shí)踐中，“州縣之官視檢驗(yàn)一事不肯親臨，往往多以事辭免，率委之巡檢”B23。如“福建路州縣鄉(xiāng)村檢驗(yàn)、覆檢，多不躬親前去，只委公人同耆壯等”B24。浙西提刑鄭興裔指其弊說：檢驗(yàn)之制自有成法，州縣視為散慢，不及差官，或所差官遲延起發(fā)，或因道里隔遠(yuǎn)，于寒暑，卻作不堪檢覆，或承驗(yàn)官不肯親臨，合干人等情弊百端。遂使冤枉不明、獄訟滋繁。B25
6.災(zāi)情隱匿不報(bào)或救災(zāi)不力
宋代法律規(guī)定，發(fā)生災(zāi)害時(shí)官員應(yīng)及時(shí)上奏并組織救災(zāi)，否則，要給予處罰。“諸部內(nèi)有旱澇、霜雪、蟲蝗為害之處，主司應(yīng)言而不言，及妄言者，杖七十?！盉26上級派出視察災(zāi)情的官員，如不據(jù)實(shí)上報(bào)與謊報(bào)者同罪?！爸T水旱，監(jiān)司、帥臣奏聞不實(shí)或隱蔽者，并以違制論。”B27如元豐三年（1080），河溢失救護(hù)，前知衛(wèi)州魯有開，罰銅二十斤，通判幕職官及縣主簿、尉並沖替，巡河部役官勒停、差替。B28再如元豐五年二月，“以去歲河決不能救護(hù)”，澶州通判幕職官被本路監(jiān)司劾罪并受到“沖替”的處罰。B29在災(zāi)害救濟(jì)方面，地方政府往往對災(zāi)害置若罔聞，“大旱不粒，而不知減；饑民流徙，而不知恤”B30。更有甚者，官吏為了自身的政績，不僅不進(jìn)行救濟(jì)，甚至不許百姓陳訴災(zāi)荒，如元祐五年，秀州嘉興縣民數(shù)千詣縣訴水災(zāi)，知縣王岐、主簿王瓬不為收接，結(jié)果“百姓喧鬧，致蹈殺四十七人”，先后受到?jīng)_替的處分B31。淳熙年間，王辟綱知臺州寧?？h，對流移人戶既不撫恤，也不申報(bào)。B32如果有人一旦向上司申報(bào)，就被打擊報(bào)復(fù)。北宋至和年間，淮南發(fā)生蝗災(zāi)，仁宗詔令“州縣燒捕，務(wù)絕其害”。時(shí)任楚州山陽縣尉的李宗，怨恨百姓邵崇等向上申報(bào)捕蝗的事情，“皆抑令食之，悉吐瀉成疾”。仁宗得知后大怒：“縣尉亦親民之官，謂其能尉安于民，而不與民除害，反傷民命，削其官?！盉33
7.昏庸無能，不盡職者
縣級官員在考核中如果被認(rèn)為懦弱無能，不稱職者要受到懲罰。如乾德二年（964）“詔州縣官有昏耄篤疾不任從政者，令判官、錄事糾舉，與長吏同署，列狀以聞?！盉34熙寧四年（1071）三月詔：河北、京東路轉(zhuǎn)運(yùn)司和提點(diǎn)刑獄司，“察所部知州、通判、都監(jiān)、監(jiān)押、巡檢、知縣、縣令不職者以聞”B35。元豐元年六月，京東路遭水災(zāi)，朝廷令監(jiān)司察訪災(zāi)情，并舉奏“縣令不得力者”B36。紹興十五年七月，高宗命監(jiān)司“審察縣令治狀顯著、及老懦不職者，上其名以為黜陟”B37。太平興國二年五月，鄭州滎澤縣令申廷溫，因軟不勝任、惰慢不親事，受到免官的處罰。B38
宋代的親民官們大多來自平民階層，通過科舉任官，他們知道仕途不易，也了解民間疾苦，更知道失職行為的后果意味著什么，但仍有一些官員以身試法？其原因何在？