論高等教育評(píng)估中的倫理問(wèn)題

經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，我國(guó)高等教育評(píng)估取得了一定的成績(jī)，專業(yè)化水平不斷提高。從評(píng)估實(shí)踐角度看，高等教育評(píng)估已經(jīng)成為保障高等教育質(zhì)量的重要手段，在國(guó)家宏觀管理層面和高校自我發(fā)展層面均發(fā)揮了重要作用。從評(píng)估主體的角度看，高等教育評(píng)估已經(jīng)從政府單一評(píng)估發(fā)展到了政府、高校、社會(huì)多主體評(píng)估的新局面。此外，高等教育評(píng)估研究越來(lái)越深入，評(píng)價(jià)的理論探索、評(píng)價(jià)方法的使用和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建構(gòu)等越來(lái)越趨向科學(xué)合理。但是，也應(yīng)該承認(rèn)，和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)高等教育評(píng)估還處在發(fā)展的初級(jí)階段，存在著很多問(wèn)題。評(píng)估實(shí)踐中存在著權(quán)力尋租現(xiàn)象，高校內(nèi)部質(zhì)量保障獨(dú)立性差，社會(huì)中介評(píng)估可信度有待提升等問(wèn)題，這些直接關(guān)系到學(xué)生受教育權(quán)益的保護(hù)、家長(zhǎng)擇校的選擇、用人單位對(duì)畢業(yè)生質(zhì)量的評(píng)判、大學(xué)自主性的保護(hù)以及政府在高等教育領(lǐng)導(dǎo)和管理中的責(zé)任擔(dān)當(dāng)與義務(wù)踐履等問(wèn)題。同時(shí)，還隱藏著一個(gè)更為深層次的問(wèn)題——評(píng)估倫理。在我國(guó)高等教育評(píng)估的發(fā)展過(guò)程中，對(duì)評(píng)估倫理一直沒(méi)有給予足夠的重視，甚至是被忽視了。直到近幾年才有評(píng)估倫理的研究見(jiàn)諸期刊報(bào)端，如對(duì)本科教學(xué)評(píng)估的異化進(jìn)行的倫理反思[1]，對(duì)評(píng)估倫理在臺(tái)灣實(shí)踐的介紹等，呼吁我國(guó)高等教育評(píng)估加強(qiáng)倫理建設(shè)[2]。隨著我國(guó)民主法治建設(shè)的不斷深入，對(duì)高等教育評(píng)估倫理必須進(jìn)行更為深入的研究和討論。

一、評(píng)估倫理：高等教育評(píng)估不可回避的問(wèn)題

倫理是關(guān)于人與人之間、人與社會(huì)之間、人與自然之間關(guān)系規(guī)范的總和。倫理所涉及的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)隨著人類文明的發(fā)展和進(jìn)步不斷改變。我國(guó)古代的“三綱五?！北灰曌鳟?dāng)時(shí)的倫理標(biāo)準(zhǔn)，而現(xiàn)代社會(huì)所強(qiáng)調(diào)的公平、正義、民主則是新的倫理要求。隨著倫理認(rèn)知的不斷發(fā)展，人類社會(huì)中個(gè)體、群體及組織正在經(jīng)受越來(lái)越多的倫理挑戰(zhàn)，如社會(huì)發(fā)展中的環(huán)境保護(hù)問(wèn)題、人類文明進(jìn)步中的克隆人問(wèn)題等等。任何行動(dòng)只有把倫理標(biāo)準(zhǔn)納入行動(dòng)框架之中，才能獲得合法性，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度看，才能獲得成功。如果組織在行動(dòng)中沒(méi)有給予必要的倫理關(guān)照，就會(huì)受到社會(huì)輿論和利益相關(guān)人的質(zhì)疑，使其行動(dòng)受阻，造成經(jīng)濟(jì)利益和信譽(yù)等各個(gè)方面無(wú)法彌補(bǔ)的損失，倫理考量是當(dāng)今社會(huì)必須要認(rèn)真面對(duì)的基礎(chǔ)性問(wèn)題。

高等教育評(píng)估領(lǐng)域也不例外，高等教育評(píng)估實(shí)踐也正在面臨越來(lái)越多的倫理挑戰(zhàn)。例如，以政府為主導(dǎo)的本科教學(xué)水平評(píng)估，評(píng)估在保障高等教育質(zhì)量的同時(shí)是否傷害大學(xué)的學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治；現(xiàn)有的學(xué)生評(píng)教在方法上是否存在侵犯學(xué)生的學(xué)習(xí)權(quán)益問(wèn)題(一些學(xué)校規(guī)定學(xué)生不填寫學(xué)生評(píng)教問(wèn)卷就不允許選課)，在學(xué)生評(píng)教結(jié)果的使用上是否存在對(duì)教師個(gè)人信息的泄露；社會(huì)中介評(píng)估在獲取相關(guān)數(shù)據(jù)信息時(shí)是否合法合規(guī)，等等。這些問(wèn)題如果沒(méi)有搞清楚，任何評(píng)估都有可能損害一些利益相關(guān)者，都可能影響大學(xué)的文化健康，最終使好事變成壞事，即好的出發(fā)點(diǎn)收不到好的結(jié)果。如果不認(rèn)真研究和探討評(píng)估倫理，評(píng)估行為很可能違背基本的倫理規(guī)范，產(chǎn)生嚴(yán)重的后果，使高等教育評(píng)估效果受損，使高等教育的發(fā)展方向發(fā)生偏移和錯(cuò)位。因此，高等教育評(píng)估倫理是不可回避的，必須認(rèn)真面對(duì)。

二、高等教育評(píng)估的倫理基點(diǎn)

高等教育評(píng)估倫理從何談起？這一問(wèn)題要從高等教育評(píng)估的特殊性來(lái)思考。高等教育評(píng)估有別于企業(yè)評(píng)估，有別于政府機(jī)構(gòu)評(píng)估，也有別于基礎(chǔ)教育評(píng)估，是具有自身獨(dú)特性的一個(gè)評(píng)估領(lǐng)域?；\統(tǒng)地講，高等教育評(píng)估的對(duì)象是高等教育；具體地講，其評(píng)估對(duì)象是大學(xué)、大學(xué)中的老師和學(xué)生，也可以是教學(xué)及學(xué)生發(fā)展等。教育的本質(zhì)是培養(yǎng)人，高等教育的本質(zhì)是培養(yǎng)受教育者(大學(xué)生)成為高等專門人才。從理想狀態(tài)而言，這些人才是身心健康、德才兼?zhèn)?、全面發(fā)展的人。承載高等教育這一任務(wù)的主要載體是大學(xué)，現(xiàn)代大學(xué)具有獨(dú)特的價(jià)值和使命，被人們稱作“社會(huì)的良心”“文化的發(fā)源地和傳播地”“社會(huì)發(fā)展的軸心”，承擔(dān)著越來(lái)越多的社會(huì)責(zé)任，包括國(guó)際責(zé)任。因此，對(duì)大學(xué)進(jìn)行評(píng)估意義重大，在評(píng)估中把握好評(píng)估倫理至關(guān)重要。那么高等教育的評(píng)估基點(diǎn)究竟是什么？我們認(rèn)為高等教育評(píng)估的倫理基點(diǎn)應(yīng)該包括三個(gè)方面：一是大學(xué)生的全面發(fā)展；二是大學(xué)存在的核心價(jià)值；三是大學(xué)所應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。

第一基點(diǎn)：促進(jìn)大學(xué)生的全面發(fā)展。高等教育評(píng)估倫理的第一基點(diǎn)就是大學(xué)生的全面發(fā)展。任何高等教育評(píng)估都不能挑戰(zhàn)這一倫理基點(diǎn)，因?yàn)檫@是高等教育的本質(zhì)所在。任何高等教育評(píng)估必須以不影響大學(xué)生的全面發(fā)展為前提，而且應(yīng)該有利于大學(xué)生的全面發(fā)展。大學(xué)生的全面發(fā)展包括德智體美各方面的和諧發(fā)展?，F(xiàn)有的一些評(píng)估對(duì)學(xué)校硬件建設(shè)、對(duì)學(xué)生的知識(shí)獲得等方面關(guān)注較多，對(duì)學(xué)生身心健康、品德情操的發(fā)展關(guān)注較少，這樣的評(píng)估至少是不完備的。隨著我國(guó)高等教育評(píng)估的發(fā)展，評(píng)估應(yīng)該被積極引導(dǎo)到大學(xué)生的全面發(fā)展上來(lái)。

第二基點(diǎn)：保護(hù)大學(xué)的核心價(jià)值。大學(xué)既不是企業(yè)，也不是政府機(jī)構(gòu)，大學(xué)有其特殊的存在價(jià)值。弗萊克斯納對(duì)大學(xué)存在的價(jià)值有著深刻的認(rèn)識(shí)。他指出：“今天的世界充滿著傳統(tǒng)、善與惡、種族混合、民族主義和國(guó)際主義斗爭(zhēng)、商業(yè)利益、追求正義或邪惡的巨大物質(zhì)力量、解放了的工農(nóng)、不安的東方人、喧鬧的城市、沖突的哲學(xué)——在這動(dòng)蕩的世界里，除了大學(xué)，在哪里能夠產(chǎn)生理論，在哪里能夠分析社會(huì)問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，在哪里能夠理論聯(lián)系事實(shí)，在哪里能夠傳授真理而不顧是否受到歡迎，在哪里能夠培養(yǎng)探索和講授真理的人，在哪里根據(jù)我們的意愿改造世界的任務(wù)可以盡可能地賦予有意識(shí)、有目的和不考慮自身后果的思想者呢？人類的智慧至今尚未設(shè)計(jì)出任何與大學(xué)相比的機(jī)構(gòu)。”[3](P10)高等教育評(píng)估必須保持大學(xué)之所以為大學(xué)，而不能把大學(xué)當(dāng)作企業(yè)，當(dāng)作政府機(jī)構(gòu)，或者其他部門，損害大學(xué)存在的價(jià)值。同時(shí)，與大學(xué)存在價(jià)值相伴隨的就是大學(xué)精神，包括大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由、民主參與等，這些都是高等教育評(píng)估應(yīng)該給予尊重和保護(hù)的，如果評(píng)估違背了這些，那么它就失去了合法性基礎(chǔ)。

第三基點(diǎn)：增強(qiáng)大學(xué)的社會(huì)責(zé)任感。大學(xué)早已不是故步自封的“象牙塔”，也不再可能獨(dú)善其身成為一方“佛國(guó)凈土”，它承載著越來(lái)越多的社會(huì)功能和責(zé)任。《高等教育法》明確規(guī)定，大學(xué)是獨(dú)立的法人。也就是說(shuō)其享有獨(dú)立的民事權(quán)利和民事行為能力，承擔(dān)著其作為獨(dú)立法人所應(yīng)該承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任?，F(xiàn)在公認(rèn)的大學(xué)有四大社會(huì)功能，包括教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)、文化傳承和創(chuàng)新。高等教育評(píng)估必須要有利于大學(xué)社會(huì)功能的實(shí)現(xiàn)和作用的發(fā)揮，而不能與其違背。與此同時(shí)，目前高等教育正經(jīng)歷著國(guó)際化進(jìn)程，從大學(xué)發(fā)展的理念、國(guó)家的共同辦學(xué)、國(guó)際間的合作交流，到越來(lái)越多的留學(xué)生往來(lái)，國(guó)家之間的聯(lián)系日益緊密，在你中有我、我中有你的情況下，大學(xué)承擔(dān)著越來(lái)越多的國(guó)際責(zé)任，因此，還要經(jīng)受國(guó)際化的倫理考驗(yàn)，適應(yīng)國(guó)際化的倫理要求。高等教育評(píng)估必須理解和尊重國(guó)際文化和文明的差異，遵守相應(yīng)的倫理規(guī)范，避免外交爭(zhēng)端。

如上三點(diǎn)是高等教育評(píng)估開(kāi)展的倫理基礎(chǔ)，其他評(píng)估倫理問(wèn)題都是在此基礎(chǔ)上衍生出來(lái)的。因此，這三點(diǎn)應(yīng)該是高等教育評(píng)估不可逾越的紅線。

三、高等教育評(píng)估的倫理向度

在討論了高等教育評(píng)估的倫理基點(diǎn)后，具體的評(píng)估又應(yīng)該從哪些向度進(jìn)行倫理考量呢？首先是利益相關(guān)者向度；其次是評(píng)估過(guò)程向度；再次是評(píng)估行業(yè)發(fā)展向度。

(一)利益相關(guān)者的倫理向度

任何高等教育評(píng)估都涉及眾多利益相關(guān)者，如學(xué)生、教師、大學(xué)、家長(zhǎng)、用人單位、政府等，他們有時(shí)直接處于評(píng)估者與被評(píng)估者的角色上，有時(shí)又是某項(xiàng)評(píng)估的重要利益相關(guān)方(評(píng)估行為直接影響著他們的行為選擇)。如學(xué)生評(píng)教，評(píng)估方是學(xué)校，具體評(píng)估者是學(xué)生，被評(píng)估者是老師，三方在這一評(píng)估中有著重要的利益相關(guān)，評(píng)價(jià)結(jié)果直接影響到三方未來(lái)的行為選擇。如何使評(píng)估能夠順利進(jìn)行并達(dá)到預(yù)期效果？應(yīng)該說(shuō)對(duì)三者之間合理的權(quán)益保護(hù)是必要的。任何一項(xiàng)評(píng)估都要充分考慮利益相關(guān)者的合法權(quán)益。具體而言要從以下幾個(gè)方面給予保障：

第一，不能損害任何利益相關(guān)者的合法權(quán)益。既然一項(xiàng)評(píng)估要涉及眾多利益相關(guān)者，那么首先就應(yīng)該清楚在某項(xiàng)具體的評(píng)估中，利益相關(guān)者是誰(shuí)，他們的利益訴求是什么，哪些是合理合法的，哪些不是。在充分論證的基礎(chǔ)上，評(píng)估要保證不損害任何利益相關(guān)者的合法權(quán)益。當(dāng)下，最可能發(fā)生的問(wèn)題就是假借為滿足某一重要利益群體的利益而損害其他利益相關(guān)者的利益。比如說(shuō)我們不能假借提高學(xué)生教學(xué)質(zhì)量之名而粗放地干涉教師的教學(xué)自由和學(xué)生的學(xué)習(xí)權(quán)利。另外，即使評(píng)估本身并沒(méi)有主觀惡意，但是客觀上造成對(duì)利益相關(guān)者合法權(quán)益的損害，也是不允許的。評(píng)估倫理是嚴(yán)肅的，一項(xiàng)評(píng)估活動(dòng)絕不能只是為了保證某一群體的利益，而是應(yīng)該保證各方利益相關(guān)者的合法權(quán)益都不能受損。

第二，讓利益相關(guān)者充分參與。評(píng)估要經(jīng)得起倫理考驗(yàn)，一定要讓利益相關(guān)者充分參與。有學(xué)者把公民在行政領(lǐng)域直接參與的主要形式概括為四種：行政決策前公眾意愿的表達(dá)以及行政人員對(duì)利益的綜合；公眾參與決策的制定和評(píng)估；行政執(zhí)行中公眾的協(xié)助與配合；直接選舉[4]。這對(duì)高等教育評(píng)估中利益相關(guān)者的參與也有積極的借鑒意義。家長(zhǎng)、學(xué)生、老師、用人單位等作為高等教育評(píng)估的利益相關(guān)者，他們都有權(quán)利也有義務(wù)參與到高等教育評(píng)估中來(lái)，發(fā)揮他們的作用。如何體現(xiàn)這種參與，最為重要的是要積極促進(jìn)評(píng)估利益相關(guān)者意愿的充分表達(dá)，讓他們參與評(píng)估決策，讓他們?cè)谠u(píng)估執(zhí)行中參與監(jiān)督。只有充分參與，利益相關(guān)者的合法權(quán)益才能得到有效保障，評(píng)估才能獲得充分的合法性。

第三，向利益相關(guān)者公開(kāi)、透明、及時(shí)反饋評(píng)估信息。評(píng)估利益相關(guān)者對(duì)評(píng)估信息都有知情權(quán)，評(píng)估方要向利益相關(guān)者公開(kāi)、透明、及時(shí)反饋信息，這應(yīng)該是評(píng)估倫理的基本要求。無(wú)論是何種評(píng)估都要接受社會(huì)各方的共同監(jiān)督，都應(yīng)該公開(kāi)自己的評(píng)估過(guò)程和結(jié)果。目前，我國(guó)的高等教育評(píng)估在這方面做得還不是很好，評(píng)估信息的公開(kāi)透明度還比較低。對(duì)外公開(kāi)的多為結(jié)果，詳細(xì)的評(píng)估過(guò)程報(bào)告鮮有公布。社會(huì)中介組織的評(píng)估雖然利用報(bào)刊和網(wǎng)絡(luò)來(lái)公布相關(guān)評(píng)估信息，但是良莠不齊。高校內(nèi)部自我評(píng)估的信息透明度也不是很高。這些都是我們需要進(jìn)行倫理反思的地方。高等教育評(píng)估需要全面公開(kāi)評(píng)估信息，接受大眾監(jiān)督，這也是高等教育評(píng)估民主化的必要條件。

(二)評(píng)估過(guò)程的倫理向度

任何不同類型、不同目的、不同方法的評(píng)估都需要經(jīng)歷一個(gè)從籌備、開(kāi)始到結(jié)束、應(yīng)用的完整過(guò)程。所以，我們可以從評(píng)估的整個(gè)過(guò)程，從其不同的進(jìn)展階段對(duì)其進(jìn)行倫理考量，這就是評(píng)估過(guò)程的倫理向度。在評(píng)估的任何一個(gè)階段，都涉及為什么評(píng)、如何評(píng)和如何使用結(jié)果的問(wèn)題。不過(guò)，從各個(gè)階段的側(cè)重點(diǎn)上看，在籌備階段主要涉及為什么評(píng)、應(yīng)不應(yīng)該評(píng)的問(wèn)題；開(kāi)始后涉及誰(shuí)來(lái)評(píng)、評(píng)什么、怎么評(píng)的問(wèn)題；結(jié)束時(shí)涉及評(píng)估結(jié)果如何應(yīng)用的問(wèn)題。整個(gè)過(guò)程的每個(gè)環(huán)節(jié)都需要進(jìn)行倫理考量。

第一，對(duì)評(píng)估合法性基礎(chǔ)的倫理發(fā)問(wèn)——為什么評(píng)，應(yīng)不應(yīng)該評(píng)？

做某一項(xiàng)具體評(píng)估之前，我們需要進(jìn)行為什么評(píng)，應(yīng)不應(yīng)該評(píng)的倫理考量，它要回答的倫理問(wèn)題是進(jìn)行此項(xiàng)評(píng)估的合法性基礎(chǔ)是什么。首先，我們要確保評(píng)估不能違背上文所談到的倫理基點(diǎn)，即評(píng)估不能損害大學(xué)生的全面發(fā)展，不能破壞大學(xué)存在的價(jià)值，不能有損大學(xué)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。其次，評(píng)估還不能損害利益相關(guān)者的合法權(quán)益。再次，評(píng)估還要有明確的評(píng)估目的，即有利于提高教學(xué)質(zhì)量，有利于學(xué)生的成長(zhǎng)，有利于政府對(duì)高等教育的宏觀管理等。前兩者是高等教育評(píng)估不能挑戰(zhàn)的倫理底線，后者是確保評(píng)估有必要進(jìn)行的必要條件。只有三者同時(shí)保證，評(píng)估才獲得了合法性基礎(chǔ)，才有實(shí)施的必要。

第二，對(duì)評(píng)估主體合法地位的倫理拷問(wèn)——誰(shuí)來(lái)評(píng)？

為什么有的評(píng)估由政府開(kāi)展，有的由社會(huì)中介組織開(kāi)展，有的則是由大學(xué)自身開(kāi)展；有的由專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)，有的則是臨時(shí)委托一個(gè)項(xiàng)目課題組進(jìn)行評(píng)；有的是同行評(píng)，有的是專家評(píng)，有的則是學(xué)生評(píng)，等等。是誰(shuí)給了他們?cè)u(píng)估的權(quán)力，它們?cè)u(píng)估的資質(zhì)是否得到認(rèn)可，評(píng)估人員的倫理道德是否過(guò)關(guān)？這些都需要給予考量。首先，評(píng)估主體要有合法的授權(quán)，如《高等教育法》授權(quán)教育主管部門對(duì)高校進(jìn)行評(píng)估，學(xué)校授權(quán)教學(xué)主管部門對(duì)教師進(jìn)行學(xué)生評(píng)教等。合法授權(quán)是倫理規(guī)范的核心體現(xiàn)。其次，評(píng)估機(jī)構(gòu)要有評(píng)估資質(zhì)。當(dāng)下，我國(guó)沒(méi)有對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)證的組織，所以導(dǎo)致一些評(píng)估遭到來(lái)自各方的非議和質(zhì)疑。根據(jù)國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)評(píng)估組織的認(rèn)證可以有兩種途徑：一種是完全的政府認(rèn)證，政府有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)從事高等教育評(píng)估的組織進(jìn)行認(rèn)證；另一種是專業(yè)自治組織對(duì)從事高等教育專業(yè)評(píng)估的組織進(jìn)行認(rèn)證。資質(zhì)認(rèn)證也應(yīng)該是高等教育評(píng)估的倫理要求，沒(méi)有資質(zhì)的評(píng)估會(huì)失之隨意，缺乏專業(yè)保證。另外，對(duì)評(píng)估人員也要有倫理要求，包括他們能否合法合理搜集評(píng)估信息，能否公平、公正、客觀地進(jìn)行評(píng)估分析，能否不被利益所吸引借機(jī)進(jìn)行權(quán)力尋租等。因此，對(duì)評(píng)估人員進(jìn)行倫理培訓(xùn)也是必不可少的。現(xiàn)在我們對(duì)評(píng)估人員更多地關(guān)注了技術(shù)層面的培訓(xùn)，忽視了倫理道德的要求。

第三，對(duì)評(píng)估內(nèi)容的倫理質(zhì)疑——評(píng)什么？

當(dāng)前，很多人對(duì)評(píng)估有異議，往往是對(duì)其內(nèi)容有異議。有的認(rèn)為其指標(biāo)體系不科學(xué)，有的認(rèn)為其權(quán)重劃分不合理，還有的認(rèn)為可能其背后存在操作黑幕等，因而產(chǎn)生了很多倫理爭(zhēng)議。評(píng)估的內(nèi)容是什么，如何定，應(yīng)該由評(píng)估的專業(yè)群體來(lái)決定。這就需要我國(guó)高等教育評(píng)估要有一支專業(yè)的評(píng)估隊(duì)伍，而且要有成形的行業(yè)規(guī)范。哈貝馬斯非常強(qiáng)調(diào)“承認(rèn)和尊重共同的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)”[5](P485)。他認(rèn)為要建立起人與人之間的秩序，必須認(rèn)可社會(huì)中存在的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)檫@些規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)影響和約束著每個(gè)人的行為[5](P485)。為了保障評(píng)估內(nèi)容的科學(xué)合理，專業(yè)隊(duì)伍和行業(yè)規(guī)范的建設(shè)是必須要進(jìn)行的。只有如此，評(píng)估才會(huì)有更大的可信度，才能維護(hù)評(píng)估組織的合法性，從而保障評(píng)估委托者的利益和社會(huì)公眾的利益。

第四，對(duì)評(píng)估方法的倫理追問(wèn)——怎么評(píng)？

在怎么評(píng)的過(guò)程中也涉及很多倫理問(wèn)題。如何保證評(píng)估能夠得到被評(píng)估者的配合，得到利益相關(guān)者的支持；如何保證評(píng)估能夠收集到可靠、有效的數(shù)據(jù)信息；如何保證評(píng)估手段是文明的不是粗放的，等等。這就不僅要保證評(píng)估的程序公平、公正、公開(kāi)，還要保證獲取數(shù)據(jù)信息的手段合情、合理、合法，最后還要保證評(píng)估結(jié)論的正確有效。如果沒(méi)有這些倫理規(guī)范，高等教育評(píng)估的合法性就會(huì)大打折扣。

第五，對(duì)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用的倫理反思——如何應(yīng)用？

在評(píng)估結(jié)果應(yīng)用上的倫理反思需要考慮結(jié)果的應(yīng)用可能有利于誰(shuí)，有損于誰(shuí)；應(yīng)該保護(hù)什么，避免泄露什么等問(wèn)題。我們經(jīng)?？吹接腥嗽谟懻撛u(píng)估結(jié)果應(yīng)用的時(shí)候總是和財(cái)政投入掛鉤，好像和財(cái)政投入掛上鉤，高等教育評(píng)估就發(fā)揮了作用，達(dá)到了目的，其實(shí)并非如此簡(jiǎn)單。不同的評(píng)估服務(wù)不同的目的。在評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用上，我們需要把評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用和評(píng)估本身的目的緊密地結(jié)合在一起。總結(jié)性的評(píng)估，其評(píng)估結(jié)果就是用來(lái)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的；形成性的評(píng)估，其評(píng)估結(jié)果就是用來(lái)為進(jìn)一步改善提供依據(jù)和基礎(chǔ)的。消費(fèi)者導(dǎo)向的評(píng)估，其評(píng)估結(jié)果就是為了服務(wù)消費(fèi)者，為其選擇提供參考的；決策導(dǎo)向的評(píng)估，其評(píng)估結(jié)果就是為政府決策提供信息和依據(jù)的。因此，有些評(píng)估結(jié)果可能有利于某些群體，但是同時(shí)會(huì)對(duì)另一些群體造成損害。有些評(píng)估結(jié)果可能涉及國(guó)家機(jī)密，有些可能涉及個(gè)人隱私，這些都是需要給予保護(hù)的。評(píng)估結(jié)果應(yīng)用的規(guī)范原則就是對(duì)利益群體而言要趨利避害，對(duì)重要信息而言要注意保護(hù)隱私和國(guó)家機(jī)密。

(三)評(píng)估行業(yè)發(fā)展的倫理向度

評(píng)估作為一個(gè)行業(yè)，從其行業(yè)發(fā)展的角度來(lái)說(shuō)也需要進(jìn)行倫理考量。

第一，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的倫理關(guān)照——尊重并鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，評(píng)估是一個(gè)很大的行業(yè)領(lǐng)域，有著眾多的行業(yè)協(xié)會(huì)。行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員往往涵蓋評(píng)估利益相關(guān)方，在協(xié)會(huì)內(nèi)部通過(guò)溝通協(xié)商，共同確定協(xié)會(huì)的定位、準(zhǔn)則等。實(shí)踐證明，行業(yè)協(xié)會(huì)在推動(dòng)評(píng)估行業(yè)的發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。由于各種各樣的原因，我國(guó)高等教育評(píng)估的行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展緩慢，沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。出于對(duì)評(píng)估行業(yè)健康發(fā)展的倫理關(guān)照，需要尊重并鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展。首先，在法理上要給其成長(zhǎng)和發(fā)展的空間；其次，要營(yíng)造促其發(fā)展的氛圍，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展；再次，就是要讓行業(yè)協(xié)會(huì)在評(píng)估中真正發(fā)揮作用，讓參與行業(yè)協(xié)會(huì)的利益相關(guān)方能夠感受到他們參與協(xié)會(huì)的價(jià)值。只有如此，利益相關(guān)方才會(huì)積極參與行業(yè)協(xié)會(huì)，行業(yè)協(xié)會(huì)也才能不斷發(fā)展壯大。

第二，對(duì)行業(yè)發(fā)展的倫理要求——提高行業(yè)發(fā)展的專業(yè)化程度。評(píng)估是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，對(duì)評(píng)估的行業(yè)發(fā)展提出的倫理要求就是不斷地提高行業(yè)發(fā)展的專業(yè)化程度。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家高等教育評(píng)估的專業(yè)化程度比較高，其具體表征是他們有比較成熟的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。如ENQA制定的《歐洲地區(qū)高等教育質(zhì)量保障準(zhǔn)則與標(biāo)準(zhǔn)》中就對(duì)高等學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障、高等教育外部質(zhì)量保障、歐洲外部質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)等幾個(gè)方面制定了清晰的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則[6]。再如JCSEE的方案評(píng)價(jià)就包括一整套標(biāo)準(zhǔn)，有效用性準(zhǔn)則、可行性準(zhǔn)則、適當(dāng)性準(zhǔn)則和精確性準(zhǔn)則[7]。我國(guó)高等教育評(píng)估行業(yè)發(fā)展急需參照國(guó)外經(jīng)驗(yàn)制定系統(tǒng)全面的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。首先，不同的協(xié)會(huì)要確定不同的準(zhǔn)入門檻和標(biāo)準(zhǔn)，外部質(zhì)量保障協(xié)會(huì)和內(nèi)部質(zhì)量保障協(xié)會(huì)其準(zhǔn)入門檻和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該有所不同；其次，要明確協(xié)會(huì)成員的權(quán)利與義務(wù)；再次，要制定行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行評(píng)估的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，如方案評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)等。通過(guò)系統(tǒng)全面的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)來(lái)約束利益相關(guān)方的行為，規(guī)范高等教育評(píng)估的全部過(guò)程，保障高等教育評(píng)估健康發(fā)展。

第三，對(duì)行業(yè)從業(yè)者的倫理強(qiáng)調(diào)——嚴(yán)格把好評(píng)估人員的綜合素質(zhì)關(guān)。評(píng)估專家畢家駒教授曾指出，精心設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查表和細(xì)心運(yùn)作的調(diào)查全過(guò)程等工作都是非常專業(yè)的工作[8]，高等教育應(yīng)該由經(jīng)過(guò)評(píng)估專業(yè)化培訓(xùn)的人員來(lái)組織實(shí)施。隨著評(píng)估理論的不斷發(fā)展，不同流派形成了自己獨(dú)特的模式和方法，而且不同的模式和方法有不同的價(jià)值取向支撐，對(duì)評(píng)估從業(yè)者的專業(yè)素養(yǎng)也提出了更高的要求。美國(guó)評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)(AEA)就對(duì)評(píng)價(jià)人員專門制定了一套準(zhǔn)則，從收集資料、能力、廉潔與誠(chéng)信、尊重他人、社會(huì)與公眾福祉的責(zé)任等方面對(duì)評(píng)價(jià)人員的評(píng)價(jià)行為進(jìn)行了明確的規(guī)范①。我國(guó)高等教育評(píng)估急需對(duì)行業(yè)從業(yè)者進(jìn)行嚴(yán)格的要求，涉及專業(yè)素質(zhì)、能力素質(zhì)、道德素質(zhì)等方面。首先，從業(yè)者要精通評(píng)估理論和技術(shù)，具備良好的專業(yè)素質(zhì)；其次，從業(yè)者還要具備良好的溝通、協(xié)調(diào)、咨詢等能力；再次，從業(yè)者要公平、公正、客觀，不徇私舞弊、以權(quán)謀私，具備優(yōu)良的道德素質(zhì)。因此，要有意識(shí)地對(duì)評(píng)估從業(yè)人員進(jìn)行獨(dú)立培養(yǎng)，并通過(guò)考核對(duì)其進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)證，使其像醫(yī)生、律師、教師一樣成為合格的專業(yè)人員。

高等教育評(píng)估倫理是高等教育評(píng)估實(shí)踐必須正視的問(wèn)題，是高等教育質(zhì)量保證必須正視的問(wèn)題，是高等教育事業(yè)發(fā)展必須正視的問(wèn)題。在這方面，我國(guó)的研究還剛剛開(kāi)始。我們需要從意識(shí)提升、能力提高、學(xué)術(shù)交流、平臺(tái)搭建等方面入手，重視評(píng)估倫理問(wèn)題，研究評(píng)估倫理問(wèn)題，以評(píng)估促發(fā)展。