論高等教育評估中的倫理問題

經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國高等教育評估取得了一定的成績，專業(yè)化水平不斷提高。從評估實踐角度看，高等教育評估已經(jīng)成為保障高等教育質(zhì)量的重要手段，在國家宏觀管理層面和高校自我發(fā)展層面均發(fā)揮了重要作用。從評估主體的角度看，高等教育評估已經(jīng)從政府單一評估發(fā)展到了政府、高校、社會多主體評估的新局面。此外，高等教育評估研究越來越深入，評價的理論探索、評價方法的使用和評價指標體系的建構(gòu)等越來越趨向科學合理。但是，也應該承認，和發(fā)達國家相比，我國高等教育評估還處在發(fā)展的初級階段，存在著很多問題。評估實踐中存在著權力尋租現(xiàn)象，高校內(nèi)部質(zhì)量保障獨立性差，社會中介評估可信度有待提升等問題，這些直接關系到學生受教育權益的保護、家長擇校的選擇、用人單位對畢業(yè)生質(zhì)量的評判、大學自主性的保護以及政府在高等教育領導和管理中的責任擔當與義務踐履等問題。同時，還隱藏著一個更為深層次的問題——評估倫理。在我國高等教育評估的發(fā)展過程中，對評估倫理一直沒有給予足夠的重視，甚至是被忽視了。直到近幾年才有評估倫理的研究見諸期刊報端，如對本科教學評估的異化進行的倫理反思[1]，對評估倫理在臺灣實踐的介紹等，呼吁我國高等教育評估加強倫理建設[2]。隨著我國民主法治建設的不斷深入，對高等教育評估倫理必須進行更為深入的研究和討論。

一、評估倫理：高等教育評估不可回避的問題

倫理是關于人與人之間、人與社會之間、人與自然之間關系規(guī)范的總和。倫理所涉及的內(nèi)容和標準隨著人類文明的發(fā)展和進步不斷改變。我國古代的“三綱五?！北灰曌鳟敃r的倫理標準，而現(xiàn)代社會所強調(diào)的公平、正義、民主則是新的倫理要求。隨著倫理認知的不斷發(fā)展，人類社會中個體、群體及組織正在經(jīng)受越來越多的倫理挑戰(zhàn)，如社會發(fā)展中的環(huán)境保護問題、人類文明進步中的克隆人問題等等。任何行動只有把倫理標準納入行動框架之中，才能獲得合法性，從長遠的角度看，才能獲得成功。如果組織在行動中沒有給予必要的倫理關照，就會受到社會輿論和利益相關人的質(zhì)疑，使其行動受阻，造成經(jīng)濟利益和信譽等各個方面無法彌補的損失，倫理考量是當今社會必須要認真面對的基礎性問題。

高等教育評估領域也不例外，高等教育評估實踐也正在面臨越來越多的倫理挑戰(zhàn)。例如，以政府為主導的本科教學水平評估，評估在保障高等教育質(zhì)量的同時是否傷害大學的學術自由和大學自治；現(xiàn)有的學生評教在方法上是否存在侵犯學生的學習權益問題(一些學校規(guī)定學生不填寫學生評教問卷就不允許選課)，在學生評教結(jié)果的使用上是否存在對教師個人信息的泄露；社會中介評估在獲取相關數(shù)據(jù)信息時是否合法合規(guī)，等等。這些問題如果沒有搞清楚，任何評估都有可能損害一些利益相關者，都可能影響大學的文化健康，最終使好事變成壞事，即好的出發(fā)點收不到好的結(jié)果。如果不認真研究和探討評估倫理，評估行為很可能違背基本的倫理規(guī)范，產(chǎn)生嚴重的后果，使高等教育評估效果受損，使高等教育的發(fā)展方向發(fā)生偏移和錯位。因此，高等教育評估倫理是不可回避的，必須認真面對。

二、高等教育評估的倫理基點

高等教育評估倫理從何談起？這一問題要從高等教育評估的特殊性來思考。高等教育評估有別于企業(yè)評估，有別于政府機構(gòu)評估，也有別于基礎教育評估，是具有自身獨特性的一個評估領域?；\統(tǒng)地講，高等教育評估的對象是高等教育；具體地講，其評估對象是大學、大學中的老師和學生，也可以是教學及學生發(fā)展等。教育的本質(zhì)是培養(yǎng)人，高等教育的本質(zhì)是培養(yǎng)受教育者(大學生)成為高等專門人才。從理想狀態(tài)而言，這些人才是身心健康、德才兼?zhèn)?、全面發(fā)展的人。承載高等教育這一任務的主要載體是大學，現(xiàn)代大學具有獨特的價值和使命，被人們稱作“社會的良心”“文化的發(fā)源地和傳播地”“社會發(fā)展的軸心”，承擔著越來越多的社會責任，包括國際責任。因此，對大學進行評估意義重大，在評估中把握好評估倫理至關重要。那么高等教育的評估基點究竟是什么？我們認為高等教育評估的倫理基點應該包括三個方面：一是大學生的全面發(fā)展；二是大學存在的核心價值；三是大學所應承擔的社會責任。

第一基點：促進大學生的全面發(fā)展。高等教育評估倫理的第一基點就是大學生的全面發(fā)展。任何高等教育評估都不能挑戰(zhàn)這一倫理基點，因為這是高等教育的本質(zhì)所在。任何高等教育評估必須以不影響大學生的全面發(fā)展為前提，而且應該有利于大學生的全面發(fā)展。大學生的全面發(fā)展包括德智體美各方面的和諧發(fā)展。現(xiàn)有的一些評估對學校硬件建設、對學生的知識獲得等方面關注較多，對學生身心健康、品德情操的發(fā)展關注較少，這樣的評估至少是不完備的。隨著我國高等教育評估的發(fā)展，評估應該被積極引導到大學生的全面發(fā)展上來。

第二基點：保護大學的核心價值。大學既不是企業(yè)，也不是政府機構(gòu)，大學有其特殊的存在價值。弗萊克斯納對大學存在的價值有著深刻的認識。他指出：“今天的世界充滿著傳統(tǒng)、善與惡、種族混合、民族主義和國際主義斗爭、商業(yè)利益、追求正義或邪惡的巨大物質(zhì)力量、解放了的工農(nóng)、不安的東方人、喧鬧的城市、沖突的哲學——在這動蕩的世界里，除了大學，在哪里能夠產(chǎn)生理論，在哪里能夠分析社會問題和經(jīng)濟問題，在哪里能夠理論聯(lián)系事實，在哪里能夠傳授真理而不顧是否受到歡迎，在哪里能夠培養(yǎng)探索和講授真理的人，在哪里根據(jù)我們的意愿改造世界的任務可以盡可能地賦予有意識、有目的和不考慮自身后果的思想者呢？人類的智慧至今尚未設計出任何與大學相比的機構(gòu)?！盵3](P10)高等教育評估必須保持大學之所以為大學，而不能把大學當作企業(yè)，當作政府機構(gòu)，或者其他部門，損害大學存在的價值。同時，與大學存在價值相伴隨的就是大學精神，包括大學自治、學術自由、民主參與等，這些都是高等教育評估應該給予尊重和保護的，如果評估違背了這些，那么它就失去了合法性基礎。

第三基點：增強大學的社會責任感。大學早已不是故步自封的“象牙塔”，也不再可能獨善其身成為一方“佛國凈土”，它承載著越來越多的社會功能和責任?！陡叩冉逃ā访鞔_規(guī)定，大學是獨立的法人。也就是說其享有獨立的民事權利和民事行為能力，承擔著其作為獨立法人所應該承擔的社會責任。現(xiàn)在公認的大學有四大社會功能，包括教學、科研、社會服務、文化傳承和創(chuàng)新。高等教育評估必須要有利于大學社會功能的實現(xiàn)和作用的發(fā)揮，而不能與其違背。與此同時，目前高等教育正經(jīng)歷著國際化進程，從大學發(fā)展的理念、國家的共同辦學、國際間的合作交流，到越來越多的留學生往來，國家之間的聯(lián)系日益緊密，在你中有我、我中有你的情況下，大學承擔著越來越多的國際責任，因此，還要經(jīng)受國際化的倫理考驗，適應國際化的倫理要求。高等教育評估必須理解和尊重國際文化和文明的差異，遵守相應的倫理規(guī)范，避免外交爭端。

如上三點是高等教育評估開展的倫理基礎，其他評估倫理問題都是在此基礎上衍生出來的。因此，這三點應該是高等教育評估不可逾越的紅線。

三、高等教育評估的倫理向度

在討論了高等教育評估的倫理基點后，具體的評估又應該從哪些向度進行倫理考量呢？首先是利益相關者向度；其次是評估過程向度；再次是評估行業(yè)發(fā)展向度。

(一)利益相關者的倫理向度

任何高等教育評估都涉及眾多利益相關者，如學生、教師、大學、家長、用人單位、政府等，他們有時直接處于評估者與被評估者的角色上，有時又是某項評估的重要利益相關方(評估行為直接影響著他們的行為選擇)。如學生評教，評估方是學校，具體評估者是學生，被評估者是老師，三方在這一評估中有著重要的利益相關，評價結(jié)果直接影響到三方未來的行為選擇。如何使評估能夠順利進行并達到預期效果？應該說對三者之間合理的權益保護是必要的。任何一項評估都要充分考慮利益相關者的合法權益。具體而言要從以下幾個方面給予保障：

第一，不能損害任何利益相關者的合法權益。既然一項評估要涉及眾多利益相關者，那么首先就應該清楚在某項具體的評估中，利益相關者是誰，他們的利益訴求是什么，哪些是合理合法的，哪些不是。在充分論證的基礎上，評估要保證不損害任何利益相關者的合法權益。當下，最可能發(fā)生的問題就是假借為滿足某一重要利益群體的利益而損害其他利益相關者的利益。比如說我們不能假借提高學生教學質(zhì)量之名而粗放地干涉教師的教學自由和學生的學習權利。另外，即使評估本身并沒有主觀惡意，但是客觀上造成對利益相關者合法權益的損害，也是不允許的。評估倫理是嚴肅的，一項評估活動絕不能只是為了保證某一群體的利益，而是應該保證各方利益相關者的合法權益都不能受損。

第二，讓利益相關者充分參與。評估要經(jīng)得起倫理考驗，一定要讓利益相關者充分參與。有學者把公民在行政領域直接參與的主要形式概括為四種：行政決策前公眾意愿的表達以及行政人員對利益的綜合；公眾參與決策的制定和評估；行政執(zhí)行中公眾的協(xié)助與配合；直接選舉[4]。這對高等教育評估中利益相關者的參與也有積極的借鑒意義。家長、學生、老師、用人單位等作為高等教育評估的利益相關者，他們都有權利也有義務參與到高等教育評估中來，發(fā)揮他們的作用。如何體現(xiàn)這種參與，最為重要的是要積極促進評估利益相關者意愿的充分表達，讓他們參與評估決策，讓他們在評估執(zhí)行中參與監(jiān)督。只有充分參與，利益相關者的合法權益才能得到有效保障，評估才能獲得充分的合法性。

第三，向利益相關者公開、透明、及時反饋評估信息。評估利益相關者對評估信息都有知情權，評估方要向利益相關者公開、透明、及時反饋信息，這應該是評估倫理的基本要求。無論是何種評估都要接受社會各方的共同監(jiān)督，都應該公開自己的評估過程和結(jié)果。目前，我國的高等教育評估在這方面做得還不是很好，評估信息的公開透明度還比較低。對外公開的多為結(jié)果，詳細的評估過程報告鮮有公布。社會中介組織的評估雖然利用報刊和網(wǎng)絡來公布相關評估信息，但是良莠不齊。高校內(nèi)部自我評估的信息透明度也不是很高。這些都是我們需要進行倫理反思的地方。高等教育評估需要全面公開評估信息，接受大眾監(jiān)督，這也是高等教育評估民主化的必要條件。

(二)評估過程的倫理向度

任何不同類型、不同目的、不同方法的評估都需要經(jīng)歷一個從籌備、開始到結(jié)束、應用的完整過程。所以，我們可以從評估的整個過程，從其不同的進展階段對其進行倫理考量，這就是評估過程的倫理向度。在評估的任何一個階段，都涉及為什么評、如何評和如何使用結(jié)果的問題。不過，從各個階段的側(cè)重點上看，在籌備階段主要涉及為什么評、應不應該評的問題；開始后涉及誰來評、評什么、怎么評的問題；結(jié)束時涉及評估結(jié)果如何應用的問題。整個過程的每個環(huán)節(jié)都需要進行倫理考量。

第一，對評估合法性基礎的倫理發(fā)問——為什么評，應不應該評？

做某一項具體評估之前，我們需要進行為什么評，應不應該評的倫理考量，它要回答的倫理問題是進行此項評估的合法性基礎是什么。首先，我們要確保評估不能違背上文所談到的倫理基點，即評估不能損害大學生的全面發(fā)展，不能破壞大學存在的價值，不能有損大學應當承擔的社會責任。其次，評估還不能損害利益相關者的合法權益。再次，評估還要有明確的評估目的，即有利于提高教學質(zhì)量，有利于學生的成長，有利于政府對高等教育的宏觀管理等。前兩者是高等教育評估不能挑戰(zhàn)的倫理底線，后者是確保評估有必要進行的必要條件。只有三者同時保證，評估才獲得了合法性基礎，才有實施的必要。

第二，對評估主體合法地位的倫理拷問——誰來評？

為什么有的評估由政府開展，有的由社會中介組織開展，有的則是由大學自身開展；有的由專業(yè)機構(gòu)評，有的則是臨時委托一個項目課題組進行評；有的是同行評，有的是專家評，有的則是學生評，等等。是誰給了他們評估的權力，它們評估的資質(zhì)是否得到認可，評估人員的倫理道德是否過關？這些都需要給予考量。首先，評估主體要有合法的授權，如《高等教育法》授權教育主管部門對高校進行評估，學校授權教學主管部門對教師進行學生評教等。合法授權是倫理規(guī)范的核心體現(xiàn)。其次，評估機構(gòu)要有評估資質(zhì)。當下，我國沒有對評估機構(gòu)進行資格認證的組織，所以導致一些評估遭到來自各方的非議和質(zhì)疑。根據(jù)國外的經(jīng)驗，對評估組織的認證可以有兩種途徑：一種是完全的政府認證，政府有關機構(gòu)對從事高等教育評估的組織進行認證；另一種是專業(yè)自治組織對從事高等教育專業(yè)評估的組織進行認證。資質(zhì)認證也應該是高等教育評估的倫理要求，沒有資質(zhì)的評估會失之隨意，缺乏專業(yè)保證。另外，對評估人員也要有倫理要求，包括他們能否合法合理搜集評估信息，能否公平、公正、客觀地進行評估分析，能否不被利益所吸引借機進行權力尋租等。因此，對評估人員進行倫理培訓也是必不可少的。現(xiàn)在我們對評估人員更多地關注了技術層面的培訓，忽視了倫理道德的要求。

第三，對評估內(nèi)容的倫理質(zhì)疑——評什么？

當前，很多人對評估有異議，往往是對其內(nèi)容有異議。有的認為其指標體系不科學，有的認為其權重劃分不合理，還有的認為可能其背后存在操作黑幕等，因而產(chǎn)生了很多倫理爭議。評估的內(nèi)容是什么，如何定，應該由評估的專業(yè)群體來決定。這就需要我國高等教育評估要有一支專業(yè)的評估隊伍，而且要有成形的行業(yè)規(guī)范。哈貝馬斯非常強調(diào)“承認和尊重共同的規(guī)范標準”[5](P485)。他認為要建立起人與人之間的秩序，必須認可社會中存在的規(guī)范標準。因為這些規(guī)范標準影響和約束著每個人的行為[5](P485)。為了保障評估內(nèi)容的科學合理，專業(yè)隊伍和行業(yè)規(guī)范的建設是必須要進行的。只有如此，評估才會有更大的可信度，才能維護評估組織的合法性，從而保障評估委托者的利益和社會公眾的利益。

第四，對評估方法的倫理追問——怎么評？

在怎么評的過程中也涉及很多倫理問題。如何保證評估能夠得到被評估者的配合，得到利益相關者的支持；如何保證評估能夠收集到可靠、有效的數(shù)據(jù)信息；如何保證評估手段是文明的不是粗放的，等等。這就不僅要保證評估的程序公平、公正、公開，還要保證獲取數(shù)據(jù)信息的手段合情、合理、合法，最后還要保證評估結(jié)論的正確有效。如果沒有這些倫理規(guī)范，高等教育評估的合法性就會大打折扣。

第五，對評估結(jié)果應用的倫理反思——如何應用？

在評估結(jié)果應用上的倫理反思需要考慮結(jié)果的應用可能有利于誰，有損于誰；應該保護什么，避免泄露什么等問題。我們經(jīng)常看到有人在討論評估結(jié)果應用的時候總是和財政投入掛鉤，好像和財政投入掛上鉤，高等教育評估就發(fā)揮了作用，達到了目的，其實并非如此簡單。不同的評估服務不同的目的。在評估結(jié)果的應用上，我們需要把評估結(jié)果的應用和評估本身的目的緊密地結(jié)合在一起?？偨Y(jié)性的評估，其評估結(jié)果就是用來獎優(yōu)罰劣的；形成性的評估，其評估結(jié)果就是用來為進一步改善提供依據(jù)和基礎的。消費者導向的評估，其評估結(jié)果就是為了服務消費者，為其選擇提供參考的；決策導向的評估，其評估結(jié)果就是為政府決策提供信息和依據(jù)的。因此，有些評估結(jié)果可能有利于某些群體，但是同時會對另一些群體造成損害。有些評估結(jié)果可能涉及國家機密，有些可能涉及個人隱私，這些都是需要給予保護的。評估結(jié)果應用的規(guī)范原則就是對利益群體而言要趨利避害，對重要信息而言要注意保護隱私和國家機密。

(三)評估行業(yè)發(fā)展的倫理向度

評估作為一個行業(yè)，從其行業(yè)發(fā)展的角度來說也需要進行倫理考量。

第一，對行業(yè)協(xié)會的倫理關照——尊重并鼓勵行業(yè)協(xié)會的發(fā)展。從國際經(jīng)驗看，評估是一個很大的行業(yè)領域，有著眾多的行業(yè)協(xié)會。行業(yè)協(xié)會的會員往往涵蓋評估利益相關方，在協(xié)會內(nèi)部通過溝通協(xié)商，共同確定協(xié)會的定位、準則等。實踐證明，行業(yè)協(xié)會在推動評估行業(yè)的發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用。由于各種各樣的原因，我國高等教育評估的行業(yè)協(xié)會發(fā)展緩慢，沒有發(fā)揮應有的作用。出于對評估行業(yè)健康發(fā)展的倫理關照，需要尊重并鼓勵國內(nèi)評估行業(yè)協(xié)會的發(fā)展。首先，在法理上要給其成長和發(fā)展的空間；其次，要營造促其發(fā)展的氛圍，鼓勵行業(yè)協(xié)會的發(fā)展；再次，就是要讓行業(yè)協(xié)會在評估中真正發(fā)揮作用，讓參與行業(yè)協(xié)會的利益相關方能夠感受到他們參與協(xié)會的價值。只有如此，利益相關方才會積極參與行業(yè)協(xié)會，行業(yè)協(xié)會也才能不斷發(fā)展壯大。

第二，對行業(yè)發(fā)展的倫理要求——提高行業(yè)發(fā)展的專業(yè)化程度。評估是一項專業(yè)性很強的工作，對評估的行業(yè)發(fā)展提出的倫理要求就是不斷地提高行業(yè)發(fā)展的專業(yè)化程度。歐美發(fā)達國家高等教育評估的專業(yè)化程度比較高，其具體表征是他們有比較成熟的規(guī)范標準。如ENQA制定的《歐洲地區(qū)高等教育質(zhì)量保障準則與標準》中就對高等學校內(nèi)部質(zhì)量保障、高等教育外部質(zhì)量保障、歐洲外部質(zhì)量保障機構(gòu)等幾個方面制定了清晰的標準和準則[6]。再如JCSEE的方案評價就包括一整套標準，有效用性準則、可行性準則、適當性準則和精確性準則[7]。我國高等教育評估行業(yè)發(fā)展急需參照國外經(jīng)驗制定系統(tǒng)全面的行業(yè)標準。首先，不同的協(xié)會要確定不同的準入門檻和標準，外部質(zhì)量保障協(xié)會和內(nèi)部質(zhì)量保障協(xié)會其準入門檻和標準應該有所不同；其次，要明確協(xié)會成員的權利與義務；再次，要制定行業(yè)協(xié)會進行評估的規(guī)范和標準，如方案評估的標準，項目評估的標準等。通過系統(tǒng)全面的規(guī)范標準來約束利益相關方的行為，規(guī)范高等教育評估的全部過程，保障高等教育評估健康發(fā)展。

第三，對行業(yè)從業(yè)者的倫理強調(diào)——嚴格把好評估人員的綜合素質(zhì)關。評估專家畢家駒教授曾指出，精心設計問卷調(diào)查表和細心運作的調(diào)查全過程等工作都是非常專業(yè)的工作[8]，高等教育應該由經(jīng)過評估專業(yè)化培訓的人員來組織實施。隨著評估理論的不斷發(fā)展，不同流派形成了自己獨特的模式和方法，而且不同的模式和方法有不同的價值取向支撐，對評估從業(yè)者的專業(yè)素養(yǎng)也提出了更高的要求。美國評價協(xié)會(AEA)就對評價人員專門制定了一套準則，從收集資料、能力、廉潔與誠信、尊重他人、社會與公眾福祉的責任等方面對評價人員的評價行為進行了明確的規(guī)范①。我國高等教育評估急需對行業(yè)從業(yè)者進行嚴格的要求，涉及專業(yè)素質(zhì)、能力素質(zhì)、道德素質(zhì)等方面。首先，從業(yè)者要精通評估理論和技術，具備良好的專業(yè)素質(zhì)；其次，從業(yè)者還要具備良好的溝通、協(xié)調(diào)、咨詢等能力；再次，從業(yè)者要公平、公正、客觀，不徇私舞弊、以權謀私，具備優(yōu)良的道德素質(zhì)。因此，要有意識地對評估從業(yè)人員進行獨立培養(yǎng)，并通過考核對其進行資質(zhì)認證，使其像醫(yī)生、律師、教師一樣成為合格的專業(yè)人員。

高等教育評估倫理是高等教育評估實踐必須正視的問題，是高等教育質(zhì)量保證必須正視的問題，是高等教育事業(yè)發(fā)展必須正視的問題。在這方面，我國的研究還剛剛開始。我們需要從意識提升、能力提高、學術交流、平臺搭建等方面入手，重視評估倫理問題，研究評估倫理問題，以評估促發(fā)展。