基于解釋結(jié)構(gòu)模型的產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險因素分析

 產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)、科研院所和高等學(xué)校之間的合作，通常指以企業(yè)為技術(shù)需求方，與以科研院所或高等學(xué)校為技術(shù)供給方之間的合作，其實質(zhì)是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新所需各種生產(chǎn)要素的有效組合。由于合作各方進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品生產(chǎn)等一系列社會活動和經(jīng)濟(jì)活動，總是會在發(fā)展過程產(chǎn)生一定的風(fēng)險。文獻(xiàn)[1]通過了解、分析引發(fā)產(chǎn)學(xué)研風(fēng)險的因素及其帶來的危害，并研究風(fēng)險的發(fā)生的原因及其解決方案。文獻(xiàn)[2]從資源和產(chǎn)品本身等幾個方面，研究產(chǎn)學(xué)研過程中所存在的一些潛在風(fēng)險以及障礙因素。文獻(xiàn)[3]運用統(tǒng)計軟件對產(chǎn)學(xué)研風(fēng)險進(jìn)行分析運算，從而評估得出“優(yōu)勢”風(fēng)險水平略大于不利風(fēng)險。文獻(xiàn)[4]在研究產(chǎn)學(xué)研風(fēng)險因素的產(chǎn)生原因的基礎(chǔ)上，提出了風(fēng)險投資嵌入式產(chǎn)學(xué)研合作模式及其發(fā)展對策。文獻(xiàn)[5]通過多個方面分析由于風(fēng)險因素承擔(dān)不夠合理對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合發(fā)展所產(chǎn)生的阻礙，提出相應(yīng)的解決方案。文獻(xiàn)[6]運用解釋結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)，建立了電力零售系統(tǒng)的風(fēng)險系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型。文獻(xiàn)[7][8]都是構(gòu)建出研究對象的風(fēng)險因素集，并運用解釋結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)進(jìn)行研究。文獻(xiàn)[9]運用解釋結(jié)構(gòu)模型分析電子商務(wù)風(fēng)險的主導(dǎo)因素，找出根本因素即主要風(fēng)險。文獻(xiàn)[10]通過解釋結(jié)構(gòu)模型對當(dāng)下律師供應(yīng)鏈狀況進(jìn)行分析，并找出解決對策。文獻(xiàn)[11]通過分析居民業(yè)務(wù)擴(kuò)充服務(wù)藍(lán)圖的設(shè)計，詳細(xì)闡述了建立服務(wù)藍(lán)圖的解釋結(jié)構(gòu)模型的具體過程。文獻(xiàn)[12]運用解釋結(jié)構(gòu)模型分析與評價了影響企業(yè)創(chuàng)新的因素指標(biāo)。研究產(chǎn)學(xué)研風(fēng)險是為了以后更多參與產(chǎn)學(xué)研的產(chǎn)方和學(xué)研方從根本上避免風(fēng)險的蔓延，使雙方在一個愉悅的狀況下平穩(wěn)完成產(chǎn)學(xué)研合作。本文研究了產(chǎn)學(xué)研風(fēng)險的因素分析，并利用解釋結(jié)構(gòu)模型得到影響產(chǎn)學(xué)研合作的全局因素，加以詮釋，使產(chǎn)學(xué)研風(fēng)險問題更加明晰透徹。
1 產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險因素分析
產(chǎn)學(xué)研在我國的發(fā)展時間較短，發(fā)展還不夠完全。由于各方基于特定的目的協(xié)作進(jìn)行，不可避免的在各自社會分工定位、投入利益方面有不同的理解與索求，并且隨產(chǎn)學(xué)研合作過程不同發(fā)生變化。因此，了解、分析這些風(fēng)險產(chǎn)生的原因及帶來的危害，從根本上避免風(fēng)險的縱深蔓延，對產(chǎn)學(xué)研合作較為平穩(wěn)地進(jìn)行很有必要。通過內(nèi)生因素和外生因素兩個方面進(jìn)行分析，原因如下：其一，由于內(nèi)生因素與外生因素所受到的控制因素以及研究方法不同，如果混為一談，分析起來則很有可能重復(fù)或者錯漏掉某些很重要的因素。其二，內(nèi)生因素主要是產(chǎn)學(xué)研三方的內(nèi)部因素，對產(chǎn)學(xué)研合作預(yù)期結(jié)果影響較大；而外生因素主要是客觀因素，即產(chǎn)學(xué)研三方的內(nèi)生因素以外的因素，在一定時間范圍內(nèi)不會變化，對產(chǎn)學(xué)研合作影響是一定的。
1.1 內(nèi)生因素
1.1.1 合作組織間的性質(zhì)差異帶來的預(yù)期目標(biāo)偏離的風(fēng)險。合作各方組織的性質(zhì)在很大程度上決定了合作的目標(biāo)，從而影響著合作各方對產(chǎn)學(xué)研合作的選擇和產(chǎn)學(xué)研合作的實現(xiàn)。高?？赡荜P(guān)心階段任務(wù)中新的發(fā)明專利、成果歸屬權(quán)等其他物質(zhì)利益和獎勵、聲望、名譽等非物質(zhì)利益[1]，企業(yè)關(guān)注的是技術(shù)應(yīng)用到產(chǎn)品以后，通過營銷所帶來的經(jīng)濟(jì)利益。從實現(xiàn)利益的產(chǎn)學(xué)研合作過程看，在追求利益的緊迫性和唯一性上，企業(yè)可能會更直接一些。同樣，高校對自身的技術(shù)成果及帶來的影響較為關(guān)注[2]。
1.1.2 產(chǎn)方的個體利益相關(guān)者因素帶來的風(fēng)險。第一，個體利益者帶來的風(fēng)險。產(chǎn)方的個體利益者包括：合作管理人員、專業(yè)生產(chǎn)人員、產(chǎn)品銷售人員等，他們的教育水平的高低和行為會增加風(fēng)險問題。第二，人員流動風(fēng)險。合作中擁有核心能力的人員（產(chǎn)方的優(yōu)秀管理人員、生產(chǎn)技術(shù)人員以及學(xué)研方的技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)人員）被其它企業(yè)或競爭對手以高薪聘請，不再在組織聯(lián)盟中工作[3]。第三，無作為風(fēng)險。一些產(chǎn)學(xué)研合作項目，本身目標(biāo)不在進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作得到一定的技術(shù)成果，而是由于合作方存在人情，或要進(jìn)行一些腐敗活動，使產(chǎn)學(xué)研合作成為一種形式。第四，懈怠風(fēng)險。一些產(chǎn)學(xué)研合作項目，由于雙方基層內(nèi)部成員對產(chǎn)學(xué)研合作不了解或者沒什么興趣，而人浮于事，導(dǎo)致合作進(jìn)行了一定時間卻無成果產(chǎn)生。第五，精力不集中風(fēng)險。一些產(chǎn)學(xué)研合作項目，由于學(xué)方除了教學(xué)外，還有非常繁重的科研、學(xué)科建設(shè)壓力，導(dǎo)致無法投入充分和足夠的精力。
1.1.3 合作各方信息不對稱帶來的風(fēng)險。一方面，產(chǎn)學(xué)研合作過程中信息不對稱的存在，給產(chǎn)學(xué)研合作帶來了道德風(fēng)險，即具有信息優(yōu)勢的一方對處于信息劣勢的參加者之間的利益攫取，影響合作的最終成果。另一方面，信息不對稱的存在使得產(chǎn)學(xué)研各方在產(chǎn)學(xué)研合作過程中所處的信息地位不同，影響著合作的成功實現(xiàn)。由于學(xué)研方對技術(shù)所有權(quán)的保護(hù)使企業(yè)對技術(shù)真正需要的資金數(shù)量無法有正確的認(rèn)知，只能計算研發(fā)的直接成本（設(shè)備等），致使學(xué)研方研發(fā)資金無法達(dá)到實際所需得到理想結(jié)果。
1.1.4 資金提供不合理帶來的風(fēng)險。在合理的資金范圍中，產(chǎn)方對合作資金進(jìn)行追加，可以使學(xué)研方的科研資金更加充足，購置更多更好的設(shè)備等，使產(chǎn)學(xué)研得到和預(yù)期更相近的結(jié)果；而對合作資金的削減可能引起學(xué)研方研究資金不夠，導(dǎo)致無法得到理想結(jié)果甚至合作破裂的后果。
1.1.5 各方風(fēng)險承擔(dān)不合理帶來的風(fēng)險。企業(yè)作為投入研發(fā)資金的一方，在產(chǎn)學(xué)研合作過程中承擔(dān)了絕大部分技術(shù)、市場及管理風(fēng)險，而學(xué)研方相對承擔(dān)的風(fēng)險較小，因此有必要對產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險責(zé)任加以規(guī)定，建立一套符合市場經(jīng)濟(jì)、有利于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展、長期合作、風(fēng)險共擔(dān)的制度。同時，風(fēng)險管理能在有風(fēng)險的環(huán)境中把風(fēng)險降到最低。因此，加強技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理也很重要。
1.2 外生因素
1.2.1 產(chǎn)學(xué)研發(fā)展?fàn)顩r帶來的風(fēng)險。1983年成立世界合作教育協(xié)會，標(biāo)志著產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為世界性的教育改革潮流。我國1991年4月才在上海成立全國產(chǎn)學(xué)研合作教育協(xié)會。而且由于認(rèn)識上的偏差，長期以來只有高職高專一直把產(chǎn)學(xué)研合作模式作為人才培養(yǎng)模式加以推廣，近期才有少數(shù)高校在本科教學(xué)實踐能正確認(rèn)識并重視產(chǎn)學(xué)研的實踐與研究，并合理的應(yīng)用它。當(dāng)前我國產(chǎn)學(xué)研發(fā)展現(xiàn)狀是起步晚，發(fā)展不健全，高校不夠重視（如產(chǎn)學(xué)研項目的管理制度不健全），許多項目無法得到預(yù)期結(jié)果，合作方式水平較低，高校和科研機構(gòu)由于注資能力弱，依舊缺乏風(fēng)險承受力。
1.2.2 政府和社會的風(fēng)險補償不夠。政府和社會并不能為企業(yè)分憂解難和進(jìn)行實質(zhì)性補償，尤其是中小企業(yè)，僅能以少量資金貸款來彌補。由于中小型企業(yè)較多，而根據(jù)中小企業(yè)擔(dān)保機構(gòu)的風(fēng)險補償金制度，本級政府每年只按注冊資金的3-5%補貼即每年所得到的政府給予的風(fēng)險補償金僅有幾百元到二十幾萬不等。所以由于資金不足而造成的項目無法達(dá)到預(yù)期結(jié)果的現(xiàn)象屢屢發(fā)生，這樣也變相的增加了企業(yè)的損失，也是影響產(chǎn)學(xué)研項目順利進(jìn)行的重要因素。因此，政府或社會有義務(wù)建立相應(yīng)的補償機制，以鼓勵和保證企業(yè)有足夠的勇氣和膽量積極主動地開展技術(shù)創(chuàng)新活動，最終使企業(yè)感覺到不是孤立無援，而是有眾多力量在同心協(xié)力、共渡難關(guān)[5]。
1.2.3 消費者需求導(dǎo)向所帶來的風(fēng)險。第一，產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)所帶來的風(fēng)險：產(chǎn)品的市場結(jié)構(gòu)是否合理，是否符合統(tǒng)一、開放、競爭、有序的特征，都關(guān)系到企業(yè)所開發(fā)的產(chǎn)品是否能取得利潤、可以取得多少利潤，跟產(chǎn)方與學(xué)研方所獲得的利益具有直接關(guān)系。第二，產(chǎn)品的需求所帶來的風(fēng)險：應(yīng)做好產(chǎn)品需求分析，加強改進(jìn)產(chǎn)品，提升產(chǎn)品需求量，這直接影響著合作產(chǎn)品的銷售，反過來又直接影響著合作利益相關(guān)者的利益。第三，消費者消費傾向所帶來的風(fēng)險：產(chǎn)方應(yīng)在銷售中做到有節(jié)奏、有誠信、有禮貌、有成效的銷售產(chǎn)品，才能提升消費者的購買力度，從而提升消費者的消費傾向，這樣也更好的擴(kuò)大了利益的獲得。
1.2.4 法律法規(guī)不健全帶來的風(fēng)險。我國現(xiàn)在還沒有針對產(chǎn)學(xué)研的專門法律法規(guī)?！犊茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步法》提出要制定針對產(chǎn)學(xué)研建立專門法律政策，但并未實施。所以如今的產(chǎn)學(xué)研糾紛只能依靠現(xiàn)有的少數(shù)相關(guān)法規(guī)，如《技術(shù)合作法》、《技術(shù)市場法》等，但其內(nèi)容都沒有直接描述關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配問題，這也使雙方的合同更難制定，雙方的利益糾紛產(chǎn)生的幾率加大。另外，應(yīng)該根據(jù)本地區(qū)實際情況所制定的法規(guī)以及法律制度等方面措施來保障地區(qū)的快速穩(wěn)定發(fā)展。這一方面對產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生比較直接的影響，也是產(chǎn)學(xué)研合作能否持續(xù)發(fā)展的基本環(huán)境保障。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的產(chǎn)品必須要得到市場的認(rèn)可，被消費者所接受。
1.2.5 中介機構(gòu)不夠健全帶來的風(fēng)險。產(chǎn)學(xué)研的中介機構(gòu)在所有中介機構(gòu)中只占了很少一部分，而且基本上都是其他中介機構(gòu)兼職，幾乎沒有獨立的產(chǎn)學(xué)研中介機構(gòu)，而且其中可以達(dá)到信用創(chuàng)造、清算支付、資源配置、信息提供、風(fēng)險管理等所有方面的功能的中介機構(gòu)更是少之又少。現(xiàn)階段大部分地區(qū)產(chǎn)學(xué)研中介機構(gòu)不夠健全，數(shù)量少，傳達(dá)信息的中介能力不足，專業(yè)技術(shù)差（尋找到的學(xué)研方和目標(biāo)企業(yè)不對口），沒有專門的服務(wù)于產(chǎn)學(xué)研的中介機構(gòu)，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研想進(jìn)行合作時無法及時找到合適的合作伙伴帶來的產(chǎn)學(xué)研合作無法進(jìn)行或無法得到預(yù)期結(jié)果的
風(fēng)險。
1.3 初步指標(biāo)確定 風(fēng)險因素確定后，就要通過歷史經(jīng)驗法來選取評估因素所對應(yīng)的代表性指標(biāo)，通過綜合比較、分析，借鑒產(chǎn)學(xué)研相關(guān)案例及案例中評級體系所評估的指標(biāo)及其因素的分析，同時考慮我國產(chǎn)學(xué)研發(fā)展現(xiàn)狀，最后選取了22個指標(biāo)，如表1所示。
2 基于解釋結(jié)構(gòu)模型的產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險因素分析
2.1 產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險的ISM模型 由于產(chǎn)學(xué)研合作中存在各式各樣的風(fēng)險，要有效降低產(chǎn)學(xué)研的風(fēng)險必須能清楚影響全局的因素。因此，在此處本文引入解釋結(jié)構(gòu)模型[6]來獲得風(fēng)險的重要性先后，得到要重點解決的目標(biāo)。通過對產(chǎn)學(xué)研合作過程中風(fēng)險的分析以及調(diào)研，按ISM技術(shù)基本步驟進(jìn)行多次修正，得到定義比較合理的產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險及其影響因素的集合如表2所示。這樣就得到了產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險因素指標(biāo)的要素集合N=（1，2，3…，22）及其直接關(guān)聯(lián)（影響）關(guān)系。
確定指標(biāo)后，可以進(jìn)入解釋結(jié)構(gòu)模型建立環(huán)節(jié)。在此環(huán)節(jié)中，用1～22代表表1的22個指標(biāo)。各風(fēng)險間的兩兩關(guān)系，按照解釋結(jié)構(gòu)模型方法和步驟，本文對矩陣中每個元素的取值遵循下列原則：①行因素i對列因素j有影響，而列因素j對行因素i沒有影響，則取1；②行因素i對列因素j沒有影響，無論列因素j對行因素i有沒有影響，均取0；③行因素i與列因素j相互影響，則取l；④行因素i與列因素j無關(guān)系，則取0。對于所有指標(biāo)n，討論i與j的關(guān)系，從而建立N維鄰接矩陣。鄰接矩陣表達(dá)了不同風(fēng)險的結(jié)構(gòu)關(guān)系。
可達(dá)矩陣描述了有向連接圖各節(jié)點間，經(jīng)過一定長度的通路后可達(dá)到的程度，表示了不同風(fēng)險之間所有存在的直接和間接的結(jié)構(gòu)關(guān)系。所以本文采用布爾代數(shù)（0+0=0，0+1=1，1+0=1，1+1=1）計算方法可以從鄰接矩陣A計算出可達(dá)矩陣B。計算方法：如果（A+I）n=（A+I）n+1，則可達(dá)矩陣M=（A+I）n，式中I為單位矩陣，n為冪。按照此計算方法（可使用Matlab計算）得到本例中的可達(dá)矩陣M=（A+I）5=（A+I）6。
進(jìn)行即間劃分得到第一層要素集合{S5，S17，S18，S22}；第二層要素集合{S3，S8，S10，S11，S12，S13，S14，S15，S16，S19}；第三層要素集合{S6，S7，S20，S21}；第四層要素集合{S4，S9}；最底一層要素集合{S1，S2}。由此，得到解釋結(jié)構(gòu)模型如圖1所示。
2.2 解釋結(jié)構(gòu)模型分析 產(chǎn)學(xué)研合作項目風(fēng)險因素很多，應(yīng)根據(jù)其影響程度不同給予區(qū)別對待，找出根本因素。重點分析和控制風(fēng)險的根源，消除或降低產(chǎn)學(xué)研合作中可能出現(xiàn)的不確定性。根據(jù)上述計算本文得到基于ISM模型的產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險管理的思路為：
①結(jié)構(gòu)模型的最底一層的4個風(fēng)險因素（即各方承擔(dān)風(fēng)險程度、風(fēng)險管理水平、技術(shù)吸收與轉(zhuǎn)化能力以及人員對企業(yè)向心程度）是影響產(chǎn)學(xué)研合作的全局風(fēng)險因素。這些風(fēng)險因素的存在將大大影響產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展程度和行業(yè)技術(shù)成熟度，就直接影響了產(chǎn)學(xué)研合作的成果產(chǎn)出。
基于全局影響因素的分析來看，首先，各方承擔(dān)風(fēng)險程度。在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，由于產(chǎn)方平時操縱著比較充沛的現(xiàn)金流，學(xué)研方相對而言資金較為缺乏，由產(chǎn)方承擔(dān)較大比例的資金投入，符合合作需求現(xiàn)狀，因此由產(chǎn)方承擔(dān)資金是否充足對合作結(jié)果能否順利產(chǎn)出的風(fēng)險。另一方面，學(xué)研方長期進(jìn)行科研，設(shè)備和相關(guān)研究人員比例分配合理，資源充足，應(yīng)由學(xué)研方提供大部分的設(shè)備、人員，也就是由學(xué)研方承擔(dān)設(shè)備損壞，技術(shù)拓展創(chuàng)新方面的風(fēng)險。其次，風(fēng)險管理水平。只有在全面了解各種風(fēng)險的基礎(chǔ)上，才能夠預(yù)測危險可能造成的危害，從而選擇處理風(fēng)險的有效手段。三方可以設(shè)立專門的風(fēng)險管理部門，招募相關(guān)人才，或者定期咨詢專業(yè)人士進(jìn)行風(fēng)險預(yù)測、對策制定、風(fēng)險緩解、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險跟蹤等內(nèi)容。各方合理采納風(fēng)險研究的結(jié)果及對應(yīng)的意見和建議，預(yù)防已知的潛在風(fēng)險的影響。再次，技術(shù)吸收與轉(zhuǎn)化能力。由產(chǎn)方提供技術(shù)資金，學(xué)研方根據(jù)需要的合作成果進(jìn)行研究場地適度擴(kuò)建，招收該方面需要的高端研究人員，對不適宜的設(shè)備進(jìn)行更新?lián)Q代，關(guān)注最近相關(guān)技術(shù)并引進(jìn)最適合的技術(shù)，并且根據(jù)實際需要改進(jìn)技術(shù)，得到最符合產(chǎn)學(xué)研合作計劃的技術(shù)，使所得到的產(chǎn)品更具有競爭力。最后，人員對企業(yè)向心程度。根據(jù)每個人的工作質(zhì)量、工作效率、工作投入熱情等設(shè)立相應(yīng)的優(yōu)厚待遇，給每個人公平競爭發(fā)展的機會，讓他對自己在公司的前景充滿信心。根據(jù)需要提供相關(guān)課程以及出國深造的機會。領(lǐng)導(dǎo)上級關(guān)注員工的心理問題，關(guān)心并且開導(dǎo)他們。及時與員工溝通并采取他們的意見給予他們適時的表揚和夸獎，讓他們可以認(rèn)同自己的管理方式。
②基于中間層影響因素分析。盟約及其規(guī)范程度、法律法規(guī)健全程度、政府社會補償、中介機構(gòu)健全程度、創(chuàng)新產(chǎn)品競爭力、市場規(guī)模及前景、合作方的信任度、產(chǎn)方投入資金與實際所需金額的充足度、擁有的資源差異度、溝通程度、信息共享程度、企業(yè)營銷能力、合作方領(lǐng)導(dǎo)重視程度、溝通次數(shù)、文化差異度、雇員素質(zhì)處于中間層。它們也是具有重要作用的風(fēng)險因素。一方面它們會受到各方承擔(dān)風(fēng)險程度、風(fēng)險管理水平、技術(shù)吸收與轉(zhuǎn)化能力以及人員對企業(yè)向心程度的影響，另一方面它們又直接作用于表層風(fēng)險。這類風(fēng)險的可控性較強，項目管理者應(yīng)著重分析和控制這類風(fēng)險。
③從最直接的影響因素來看，產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展程度和行業(yè)技術(shù)成熟度是最直接最容易發(fā)生作用的風(fēng)險因素。相關(guān)方面應(yīng)該大力支持產(chǎn)學(xué)研發(fā)展和各個技術(shù)行業(yè)的發(fā)展，就可將這兩個風(fēng)險的不確定性降到最低。由于現(xiàn)在中國產(chǎn)學(xué)研合作還處于初期發(fā)展階段，各方面都未發(fā)展成型，政府應(yīng)加大對產(chǎn)學(xué)研的資金投入，并對項目完成優(yōu)秀的三方進(jìn)行適當(dāng)獎勵，激勵更多的企事業(yè)單位、研究所、高校參與到產(chǎn)學(xué)研中。政府也應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的政策以及經(jīng)濟(jì)制度，各地根據(jù)地方特色進(jìn)行修改，使當(dāng)?shù)禺a(chǎn)學(xué)研合作更加繁榮。社會各界也應(yīng)當(dāng)伸出援手，營造適合產(chǎn)學(xué)研的優(yōu)良氛圍。
3 結(jié)論
本文運用解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）對產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險因素進(jìn)行分析。通過找出各風(fēng)險因素之間的遞階層次關(guān)系，使管理者在不能全面兼顧的情況下抓住主要矛盾和根本矛盾，尋找合理措施，提高管理效率。