探析巴赫金復(fù)調(diào)小說(shuō)理論與超語(yǔ)言學(xué)理論中的對(duì)話(huà)思想

1. 引言

巴赫金（М.М.Бахтин, 1895-1975）是20世紀(jì)偉大的哲學(xué)家、文學(xué)理論家、語(yǔ)言學(xué)家和社會(huì)學(xué)家，他的學(xué)術(shù)創(chuàng)作涉及哲學(xué)、文學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、社會(huì)學(xué)等人文學(xué)科領(lǐng)域。巴赫金在1929年發(fā)表的專(zhuān)著《陀思妥耶夫斯基的創(chuàng)作問(wèn)題》（1963年更名為《陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)問(wèn)題》）中首先提出了復(fù)調(diào)小說(shuō)(полифонический роман)理論，又在該書(shū)討論陀思妥耶夫斯基的語(yǔ)言一章中提出了超語(yǔ)言學(xué)（металингвистика）理論。這兩個(gè)理論的提出對(duì)日后人文科學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。我國(guó)學(xué)者王銘玉（2010:154）指出：“復(fù)調(diào)概念遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了狹隘的小說(shuō)敘事學(xué)的概念，因?yàn)榘秃战饘?duì)陀思妥耶夫斯基小說(shuō)的解讀，有他自己的美學(xué)語(yǔ)境，他從小說(shuō)語(yǔ)言入手，關(guān)注小說(shuō)語(yǔ)言的人文精神”。復(fù)調(diào)小說(shuō)理論不僅作為一種文學(xué)理論而存在，它也體現(xiàn)出巴赫金的語(yǔ)言哲學(xué)思想和他所追求的人文精神。超語(yǔ)言學(xué)作為一種新的語(yǔ)言哲學(xué)思想，突破了人們研究語(yǔ)言的傳統(tǒng)思維，開(kāi)拓了人們研究語(yǔ)言的視角。對(duì)話(huà)思想是巴赫金思想的核心，也是巴赫金的復(fù)調(diào)小說(shuō)理論和超語(yǔ)言學(xué)理論的核心，它把二者緊密聯(lián)系在一起。

2. 巴赫金復(fù)調(diào)小說(shuō)理論中的對(duì)話(huà)

“復(fù)調(diào)”（полифония）是一個(gè)源自希臘語(yǔ)的音樂(lè)術(shù)語(yǔ)，表示兩個(gè)或兩個(gè)以上獨(dú)立的音調(diào)和聲部構(gòu)成的樂(lè)曲。巴赫金提出的復(fù)調(diào)小說(shuō)是對(duì)該音樂(lè)術(shù)語(yǔ)的比喻用法。通過(guò)研究陀思妥耶夫斯基的作品，巴赫金發(fā)現(xiàn)了其中的“復(fù)調(diào)”現(xiàn)象，進(jìn)而提出了復(fù)調(diào)小說(shuō)理論。巴赫金（1988:29）指出，“有著眾多的各自獨(dú)立而不相融合的聲音和意識(shí)，由具有充分價(jià)值的不同聲音組成真正的復(fù)調(diào)……眾多的平等地位的意識(shí)連同它們各自的世界，結(jié)合在某個(gè)統(tǒng)一的事件中，而互相間不發(fā)生融合?！痹趶?fù)調(diào)小說(shuō)中作者不去刻意通過(guò)詞匯描寫(xiě)體現(xiàn)主人公的形象，小說(shuō)人物之間的對(duì)話(huà)以及人物內(nèi)心的沖突構(gòu)成復(fù)調(diào)小說(shuō)體現(xiàn)人物形象的主要方法。復(fù)調(diào)小說(shuō)的創(chuàng)作模式有別于傳統(tǒng)獨(dú)白型小說(shuō)，小說(shuō)弱化了作家的主體意識(shí)，突出主人公的自我意識(shí)，復(fù)調(diào)小說(shuō)是由擁有諸多獨(dú)立，平等意識(shí)構(gòu)成的整體。巴赫金認(rèn)為復(fù)調(diào)小說(shuō)突破了獨(dú)白型小說(shuō)的模式，它可以觸及獨(dú)白型小說(shuō)無(wú)法展現(xiàn)的“人的思考著的意識(shí)，和人們生活中的對(duì)話(huà)領(lǐng)域”（巴赫金，1998:361）。復(fù)調(diào)小說(shuō)作為一種新的小說(shuō)體裁，豐富了人類(lèi)的藝術(shù)創(chuàng)作思維。

復(fù)調(diào)小說(shuō)理論的思想基礎(chǔ)是對(duì)話(huà)思想，在復(fù)調(diào)小說(shuō)中的對(duì)話(huà)主要體現(xiàn)為對(duì)話(huà)的平等性、對(duì)話(huà)的不可完成性和復(fù)調(diào)小說(shuō)整體的對(duì)話(huà)性。

2.1對(duì)話(huà)的平等性

復(fù)調(diào)小說(shuō)顛覆了傳統(tǒng)獨(dú)白小說(shuō)創(chuàng)作中作者主體、主人公客體的模式，它是由諸多擁有獨(dú)立、平等意識(shí)的主體相互作用而形成的整體，以展現(xiàn)主體各自的內(nèi)心世界。復(fù)調(diào)小說(shuō)中的主人公“不僅僅是作者議論所表現(xiàn)的客體，而且也是直抒己見(jiàn)的主體”（巴赫金，1988:29），主人公的意識(shí)不像傳統(tǒng)獨(dú)白型小說(shuō)中完全受作者意識(shí)支配，而是存在于各自獨(dú)立的主體之中，主人公是具有同作者地位平等的、可以表達(dá)自己獨(dú)立思想的主體，即作者與主人公在小說(shuō)中是一種平等的對(duì)話(huà)關(guān)系。這種作者與主人公的“對(duì)話(huà)的雙主體性決定話(huà)語(yǔ)的意識(shí)形態(tài)對(duì)話(huà)本質(zhì)”（張冰，2010:124），決定了小說(shuō)對(duì)話(huà)的平等性。

2.2 對(duì)話(huà)的不可完成性

    巴赫金（1988:343）認(rèn)為，“存在就意味著進(jìn)行對(duì)話(huà)的交際。對(duì)話(huà)結(jié)束之時(shí)，也是一切終結(jié)之日。因此，實(shí)際上對(duì)話(huà)不可能、也不應(yīng)結(jié)束”，即對(duì)話(huà)具有不可完成性。巴赫金的這一觀點(diǎn)在他的復(fù)調(diào)小說(shuō)理論中得到充分體現(xiàn)，即對(duì)話(huà)的不可完成性決定了復(fù)調(diào)小說(shuō)結(jié)構(gòu)上的不完整。復(fù)調(diào)小說(shuō)的整體結(jié)構(gòu)“好像用水火不相容的不同組織原則，把駁雜不一的材料拼湊在一起”（巴赫金，1988:31），“從一般的亦即獨(dú)白型的觀點(diǎn)，這部小說(shuō)沒(méi)有寫(xiě)完”（巴赫金，1988:76）。由于對(duì)話(huà)內(nèi)在的不可完成性，復(fù)調(diào)小說(shuō)可以展示出一個(gè)由諸多對(duì)話(huà)關(guān)系組成的未完成的復(fù)調(diào)世界，最終可以達(dá)到超語(yǔ)言形式、超情節(jié)的完整統(tǒng)一。

2.3 復(fù)調(diào)小說(shuō)整體的對(duì)話(huà)性

“復(fù)調(diào)小說(shuō)整個(gè)滲透對(duì)話(huà)性”（ 巴赫金，1988:75），對(duì)話(huà)在復(fù)調(diào)小說(shuō)中居于中心位置。在復(fù)調(diào)小說(shuō)這種全面對(duì)話(huà)型的小說(shuō)中，其內(nèi)在的所有成分之間都存在對(duì)話(huà)關(guān)系。這種對(duì)話(huà)關(guān)系體現(xiàn)為“大型對(duì)話(huà)”和“微型對(duì)話(huà)”兩種形式?！按笮蛯?duì)話(huà)”是指整個(gè)小說(shuō)布局結(jié)構(gòu)上的對(duì)話(huà)，體現(xiàn)的是“作者與主人公、主人公與主人公平等自由的交往關(guān)系”（蕭凈宇，2007:107）；“微型對(duì)話(huà)”是“大型對(duì)話(huà)”在小說(shuō)中的具體體現(xiàn)，是小說(shuō)深層的、主體之間及主體內(nèi)心思想的對(duì)話(huà)，體現(xiàn)了作者、主人公對(duì)世界的認(rèn)識(shí)。復(fù)調(diào)小說(shuō) “到處都是公開(kāi)對(duì)話(huà)的對(duì)語(yǔ)與主人公們內(nèi)在對(duì)話(huà)的對(duì)語(yǔ)的交錯(cuò)、呼應(yīng)或交鋒”（巴赫金，1998:359），這種從結(jié)構(gòu)到內(nèi)容上到處存在的對(duì)話(huà)體現(xiàn)了復(fù)調(diào)小說(shuō)整體的對(duì)話(huà)性。

3. 巴赫金超語(yǔ)言學(xué)理論中的對(duì)話(huà)

20世紀(jì)初，“哲學(xué)的語(yǔ)言學(xué)轉(zhuǎn)向”對(duì)哲學(xué)和語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。當(dāng)時(shí)以索緒爾為代表的普通語(yǔ)言學(xué)理論在語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域占有主導(dǎo)地位。索緒爾認(rèn)為語(yǔ)言“只是言語(yǔ)活動(dòng)的一個(gè)確定部分，而且當(dāng)然是一個(gè)主要的部分。它既是言語(yǔ)機(jī)能的社會(huì)產(chǎn)物，又是社會(huì)集團(tuán)為了使個(gè)人有可能行使這機(jī)能所采用的一整套必不可少的規(guī)約。”（索緒爾，1980:30）普通語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為語(yǔ)言是一個(gè)靜態(tài)的，不受個(gè)人意識(shí)影響，有固有秩序的體系，是言語(yǔ)活動(dòng)必不可少的規(guī)約。普通語(yǔ)言學(xué)將語(yǔ)言與言語(yǔ)分離，認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)的研究重點(diǎn)是語(yǔ)言的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和規(guī)則。而言語(yǔ)僅是個(gè)體行為，不是語(yǔ)言學(xué)研究的真正客體。

巴赫金（1998:242）認(rèn)為,“語(yǔ)言只能存在于使用者之間的對(duì)話(huà)交際之中。對(duì)話(huà)交際才是語(yǔ)言的生命真正所在之處”，即語(yǔ)言研究不應(yīng)僅限于靜止的語(yǔ)言體系本身，還應(yīng)包括言語(yǔ)交際中動(dòng)態(tài)的話(huà)語(yǔ)。言語(yǔ)在具體的實(shí)現(xiàn)過(guò)程中不可避免地與交際主體的意識(shí)和生活緊密聯(lián)系在一起，因此，研究語(yǔ)言應(yīng)充分重視影響語(yǔ)言使用的各種因素，基于此，巴赫金提出了一種有別于普通語(yǔ)言學(xué)研究的語(yǔ)言哲學(xué)——“超語(yǔ)言學(xué)”。

巴赫金的超語(yǔ)言學(xué)理論主要體現(xiàn)在其著作《陀思妥耶夫斯基詩(shī)學(xué)問(wèn)題》、《馬克思主義與語(yǔ)言哲學(xué)》、《語(yǔ)言創(chuàng)作美學(xué)》中。超語(yǔ)言學(xué)“研究的是活的語(yǔ)言中超出語(yǔ)言學(xué)范圍的那些方面(說(shuō)它超出了語(yǔ)言學(xué)范圍，是完全恰當(dāng)?shù)?（巴赫金，1998:239），它不是在語(yǔ)言體系內(nèi)研究語(yǔ)言，而是在對(duì)話(huà)交際中研究語(yǔ)言，與意識(shí)、語(yǔ)境、社會(huì)文化等方面緊密相關(guān)。超語(yǔ)言學(xué)的研究對(duì)象是“對(duì)話(huà)關(guān)系（其中包括說(shuō)話(huà)人對(duì)自己語(yǔ)言所采取的對(duì)話(huà)態(tài)度）”（巴赫金1998:241）。但在普通語(yǔ)言學(xué)中，無(wú)論是在語(yǔ)言系統(tǒng)的同一層級(jí)，或是不同層級(jí)的語(yǔ)言單位之間都不包含巴赫金提出的這種對(duì)話(huà)關(guān)系，因?yàn)槠胀ㄕZ(yǔ)言學(xué)把對(duì)話(huà)語(yǔ)視為一種語(yǔ)言現(xiàn)象，研究其句法及詞匯語(yǔ)義方面的特點(diǎn)，并未涉及交際主體的作用。對(duì)話(huà)關(guān)系存在于話(huà)語(yǔ)領(lǐng)域之中，因?yàn)椤霸?huà)語(yǔ)就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)便具有對(duì)話(huà)的性質(zhì)”（巴赫金，1998：242）。在超語(yǔ)言學(xué)理論框架下，對(duì)話(huà)是言語(yǔ)交際的最基本單位，承載著交際雙方的意圖。語(yǔ)言的生命體現(xiàn)在對(duì)話(huà)交際中，對(duì)話(huà)關(guān)系體現(xiàn)在各領(lǐng)域的交際中。話(huà)語(yǔ)關(guān)系的載體可以是完整的語(yǔ)篇，也可以是一個(gè)詞，只要這個(gè)載體是某個(gè)主體的一種表達(dá)思想的符號(hào)，與另一個(gè)主體的聲音可以構(gòu)成對(duì)話(huà)沖突就存在對(duì)話(huà)關(guān)系。對(duì)話(huà)關(guān)系“存在于話(huà)語(yǔ)領(lǐng)域之中，因?yàn)樵?huà)語(yǔ)就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)便具有對(duì)話(huà)的性質(zhì)”（巴赫金，1988:252）。雙聲語(yǔ)是在具體的對(duì)話(huà)交際過(guò)程中產(chǎn)生的一種體現(xiàn)對(duì)話(huà)關(guān)系的具體言語(yǔ)形式。雙聲語(yǔ)是具有雙重指向的話(huà)語(yǔ)，這種雙聲語(yǔ)能夠充分反映語(yǔ)言的對(duì)話(huà)本質(zhì)，具體是指“他人的話(huà)被我們納入自己的語(yǔ)言之后，必定又要得到一種新的理解，即我們對(duì)事物的理解和評(píng)價(jià)”（巴赫金，1998:258），這種雙聲語(yǔ)是超語(yǔ)言學(xué)的主要研究對(duì)象之一。

4.復(fù)調(diào)小說(shuō)理論與超語(yǔ)言學(xué)理論的“對(duì)話(huà)”

對(duì)話(huà)“浸透了一切蘊(yùn)含著意義的事物”（巴赫金，1988：77），它是復(fù)調(diào)小說(shuō)的本質(zhì)，也是語(yǔ)言的本質(zhì)。復(fù)調(diào)小說(shuō)和語(yǔ)言共有的對(duì)話(huà)本質(zhì)讓復(fù)調(diào)小說(shuō)理論和超語(yǔ)言學(xué)理論緊密相連，正如馮憲光、馬睿（2001：224）所說(shuō)： “如果不理解文學(xué)語(yǔ)言是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中活生生的話(huà)語(yǔ)的描摹，不理解文學(xué)語(yǔ)言的對(duì)話(huà)關(guān)系，不理解文學(xué)語(yǔ)言的雙聲語(yǔ)特征，就不會(huì)理解巴赫金的超語(yǔ)言學(xué)?！?nbsp;

復(fù)調(diào)小說(shuō)的語(yǔ)言是對(duì)話(huà)性的，語(yǔ)言的對(duì)話(huà)本質(zhì)在復(fù)調(diào)小說(shuō)中發(fā)揮了重要作用。雙聲語(yǔ)在復(fù)調(diào)小說(shuō)中是 “微型對(duì)話(huà)”的一種體現(xiàn)形式，這種“不同指向的雙聲語(yǔ)，由其是形成內(nèi)心對(duì)話(huà)關(guān)系的折射出來(lái)的他人的語(yǔ)言”（巴赫金，1988:279）形成了復(fù)調(diào)小說(shuō)中占優(yōu)勢(shì)的語(yǔ)言；復(fù)調(diào)小說(shuō)創(chuàng)作中，重視主人公之間的對(duì)話(huà)關(guān)系，這種對(duì)話(huà)關(guān)系決定了復(fù)調(diào)小說(shuō)的對(duì)話(huà)特點(diǎn)。巴赫金（1988:362）指出陀思妥耶夫斯基的復(fù)調(diào)小說(shuō)“是對(duì)語(yǔ)言而發(fā)的論及語(yǔ)言的語(yǔ)言，被描繪的語(yǔ)言和描繪的語(yǔ)言，平等地在同一平面上匯合在一起。它們互相滲透，從不同的對(duì)話(huà)角度相互交錯(cuò)”。而雙聲語(yǔ)和對(duì)話(huà)關(guān)系是巴赫金超語(yǔ)言學(xué)理論的重要研究對(duì)象，復(fù)調(diào)小說(shuō)為超語(yǔ)言學(xué)研究雙聲語(yǔ)和對(duì)話(huà)關(guān)系提供了豐富的材料。由于復(fù)調(diào)小說(shuō)和語(yǔ)言的對(duì)話(huà)性，能使語(yǔ)言的新因素和新功能伴隨對(duì)話(huà)體現(xiàn)出來(lái)。

對(duì)話(huà)是巴赫金復(fù)調(diào)小說(shuō)理論及超語(yǔ)言學(xué)理論的共同思想基礎(chǔ)，是巴赫金超語(yǔ)言學(xué)理論和復(fù)調(diào)小說(shuō)理論的核心。巴赫金的超語(yǔ)言學(xué)理論沖破了傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)理論的束縛，不局限于研究靜態(tài)的語(yǔ)言體系，而是研究在交際中形成的動(dòng)態(tài)話(huà)語(yǔ)。復(fù)調(diào)小說(shuō)在語(yǔ)言方面充分體現(xiàn)出巴赫金的語(yǔ)言哲學(xué)思想，復(fù)調(diào)小說(shuō)并非注重小說(shuō)整體結(jié)構(gòu)與語(yǔ)言規(guī)則的完整統(tǒng)一，而是注重小說(shuō)主體之間思想上的一種平等的對(duì)話(huà)。復(fù)調(diào)小說(shuō)體現(xiàn)的是平等的、未完成的不同意識(shí)之間的對(duì)話(huà)。巴赫金并未對(duì)復(fù)調(diào)小說(shuō)理論和超語(yǔ)言學(xué)思想理論進(jìn)行系統(tǒng)詳細(xì)的闡釋?zhuān)鐚?duì)話(huà)的開(kāi)放性和不可完成性一樣，留出一個(gè)的空間，讓人們不斷去對(duì)話(huà)、探索。

5. 結(jié)語(yǔ)

巴赫金的對(duì)話(huà)思想是人類(lèi)思想的寶貴財(cái)富。在文學(xué)領(lǐng)域，復(fù)調(diào)小說(shuō)作為一種新的小說(shuō)體裁，運(yùn)用對(duì)話(huà)思想促進(jìn)了小說(shuō)創(chuàng)作的發(fā)展，豐富了人類(lèi)的藝術(shù)創(chuàng)作思維。在語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域，以對(duì)話(huà)思想為核心的超語(yǔ)言學(xué)理論促使更多的人進(jìn)行動(dòng)態(tài)話(huà)語(yǔ)的研究，探尋語(yǔ)言結(jié)構(gòu)之外影響語(yǔ)言的因素。時(shí)至今天，巴赫金的對(duì)話(huà)思想仍在許多領(lǐng)域具有重要的指導(dǎo)作用和啟示意義。對(duì)話(huà)思想啟示人們應(yīng)重視跨學(xué)科，多視角研究問(wèn)題。透過(guò)巴赫金復(fù)調(diào)小說(shuō)理論及超語(yǔ)言學(xué)理論的對(duì)話(huà)本質(zhì)，我們發(fā)現(xiàn)，巴赫金是“通過(guò)對(duì)話(huà)的思考來(lái)探討人的本質(zhì)和人的存在方式”（程正民，2001:48），巴赫金認(rèn)為對(duì)話(huà)是人類(lèi)存在的本質(zhì)，其對(duì)話(huà)思想體現(xiàn)出的是對(duì)人的個(gè)性和價(jià)值尊重，流露出的是一種追求平等、開(kāi)放的思想。

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